当前分类： 反洗钱考试
问题：《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，通过纸质报送的重点可疑交易应由专人以密件方式报送当地人民银行，严格控制...
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问题：华夏银行反洗钱条线内建立举报制度，各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向（）报告。...
问题：公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局、人民检察...
问题：请列举8种破坏金融管理秩序犯罪的罪名？...
问题：抵押物依法被继承或者赠与的，抵押权（）。...
问题：中国人民银行实施执法检查时，对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经银行行长或者副行长批准后，向被检查人出具（）。...
问题：代理机构还应提高对代理国际汇款业务交易监测的（），确保能够实时监测和记录单一客户在本机构不同代理网点发生的多笔交易，能够...
问题：对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）...
问题：各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确...
问题：金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信...
问题：单选题金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况，设置（）的风险评级标准。A 标准化B 统一性C 差异化D 分类化...
问题：银行配合开展反洗钱调查的权利包括（）...
问题：商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信患，留存...
问题：单选题金融机构应结合行业特点、业务类型、经营规模、（）等实际情况，分解出某一基本要素所蕴含的风险子项。A 客户范围B 资金状况C 经营状况D 交易特点...
问题：定期或者在发生特定风险时评估交易监测标准和客户行为监测方案的（），并及时予以完善。...
问题：金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息如何处理？...
问题：各级行应结合当地反洗钱形势和当地中国人民银行要求等情况，采取在厅堂宣传、广场集中宣传、社区深入宣传等方式，每年至少组织（...
问题：多选题金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。A按规定报送可疑交易报告B应立即采取相应的交易限制措施C应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行D采取适当方式告知客户...
问题：明确金融情报机构权威定义的国际组织是（）...
问题：某金融机构工作人员违反保密规定，将反洗钱调查的信息泄露给当事人，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处...
