单选题商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信患，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（）A 将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户B 将l000美元现钞结汇C 张三转账18万元到李四账户D 提取现金6万元

题目
单选题
商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信患，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（）
A

将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户

B

将l000美元现钞结汇

C

张三转账18万元到李四账户

D

提取现金6万元

相似考题

1.商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证明或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件()。A.将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户B.将1000美元现钞结汇C.张三转账3万元到李四账户D.提取现金3万元

2.开户环节基本要求：()A、识别客户身份B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和实际的交易人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。此题为判断题(对，错)。

4.商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施()A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件B.登记客户身份基本信息C.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件D.如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准E.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

更多“商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信患，留存”相关问题

  • 第1题：

    证券公司、期货公司为客户开立基金账户时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()

    A、开立账户

    B、为不在本机构开立账户的客户提供1万元以上的一次性交易

    C、为不在本机构开立账户的客户提供1千美元以上的一次性交易

    D、大额取现服务

    E、大额存现服务


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，可不用留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    为不在中信银行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当（）。

    • A、识别客户身份
    • B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
    • D、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件复印件或者影印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    交易密码挂失时，证券公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信患，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（）

    • A、将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户
    • B、将l000美元现钞结汇
    • C、张三转账18万元到李四账户
    • D、提取现金6万元

    正确答案:B

  • 第7题：

    一次性金融服务识别要点（）

    • A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他证明文件
    • C、登记客户身份基本信息
    • D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    客户身份识别是指营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，核对并登记客户的身份信息。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    为客户申请交易编码时，期货公司应当（）
    A

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。

    C

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D

    以上说法都不对。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？

    正确答案： （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
    （2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
    （5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
    （6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
    （7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
    （8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
    （9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
    （11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
    （12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（）
    A

    将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户

    B

    将1000美元现钞结汇

    C

    张三转账18万元到李四账户

    D

    提取现金6万元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
    A

    为不在本机构开户的客户提供2万的票据兑付

    B

    将1000美元现钞结汇

    C

    张三转账18万到李四账户

    D

    开立理财专户

    E

    提取现金6万元


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

    A.为不在本机构开立账户的客户提供2万元现金汇款

    B.为不在本机构开立账户的客户提供800美金现金汇款

    C.为不在本机构开立账户的客户兑换1000美元现钞

    D.为不在本机构开立账户的客户提供1万元票据兑付

    E.提取现金5万元


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    办理指定交易，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

  • 第15题：

    为客户申请交易编码时，期货公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第16题：

    各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？


    正确答案: （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
    （2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
    （5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
    （6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
    （7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
    （8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
    （9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
    （10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
    （11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
    （12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。

  • 第17题：

    在为客户进行一次性金融服务时，要求将（）金额以上美元现钞兑换成人民币时，应识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

    • A、一百美元
    • B、一千美元。
    • C、一万美元。
    • D、五万美元。

    正确答案:B

  • 第18题：

    商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

    • A、为不在本机构开户的客户提供2万的票据兑付
    • B、将1000美元现钞结汇
    • C、张三转账18万到李四账户
    • D、开立理财专户
    • E、提取现金6万元

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）

    • A、不必了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
    • C、登记客户身份基本信息
    • D、如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准。
    • E、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件

    正确答案:B,C,E

  • 第20题：

    判断题
    为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，可不用留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）
    A

    如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准

    B

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    C

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

    D

    登记客户身份基本信息

    E

    留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当（）
    A

    核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件

    B

    登记客户身份基本信息

    C

    留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

    D

    经高级管理层的批准


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    开户环节基本要求（）
    A

    识别客户身份

    B

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    C

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

    D

    登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

相关内容