判断题根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。A 对B 错

题目
判断题
根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。
A

对

B

错

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1.根据反洗法规定的有关规定,金融机构进行客户洗风险分类是一项()的义务A、应尽B、反洗C、法定D、常规

2.银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告( )。

3.反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错

4.下列说法有误的是( )。A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上

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  • 第1题：

    以下哪些说法是正确的?()

    A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度

    B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程

    C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程

    D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责，规范了管理程序 ，同样适用于境外机构


    正确答案：BC

  • 第2题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    就反洗钱有关规定，银行业从业人员最需关注的是（ ）。

    A.承担的反洗钱义务
    B.客户内幕交易
    C.客户隐私
    D.及时报告大额和可疑交易

    答案：D
    解析：
    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定， 熟知银行承担的反洗钱义务，在严守害户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。

  • 第4题：

    保险公司需要履行反洗钱义务，（）是反洗钱风险制度把控的关键环节。

    • A、选择
    • B、分类
    • C、客户身份识别
    • D、财务核保

    正确答案:C

  • 第5题：

    反洗钱保密信息和（）包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、客户洗钱风险等级分类信息、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。

    • A、资料
    • B、流水
    • C、报告
    • D、清单

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

    • A、未按规定履行客户身份识别义务的
    • B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
    • C、违反保密规定，泄漏有关信息的
    • D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是（）

    • A、组织、协调全国的反洗钱工作
    • B、负责反洗钱的资金监测
    • C、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动
    • E、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    反洗钱是银行必须承担的一项基本义务，以下关于反洗钱的说法不准确的是（）

    • A、公司客户经理需要承担反洗钱的义务
    • B、反洗钱与严守客户隐私是相悖的，执行反洗钱过程中不可避免要泄漏客户秘密
    • C、公司客户经理要依法协助反洗钱调查机构的依法调查行为
    • D、要监测企业资金流向，及时报告大额和可疑的交易

    正确答案:B

  • 第9题：

    以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是（）。

    • A、反洗钱规章制度建设
    • B、客户尽职调查措施
    • C、风险评估
    • D、可疑交易监测

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。
    A

    未按规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按规定保存客户身份资料和交易纪录的

    C

    违反保密规定，泄漏有关信息的

    D

    未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）
    A

    反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()义务

    A.应尽

    B.反洗钱

    C.法定

    D.常规


    正确答案：C

  • 第14题：

    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。

    A．协助反洗钱调查

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立内部反洗钱工作机制和规程

    D．进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作

    E．妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录


    正确答案：ABCDE
    ABCDE【解析】根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担以下义务：①建立内部反洗钱工作机制和规程；②建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度；③妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录；④及时报告大额和可疑交易；⑤协助反洗钱调查；⑥对反洗钱工作的信息进行保密；⑦进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第15题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务。

    • A、应尽
    • B、反洗钱
    • C、法定
    • D、常规

    正确答案:C

  • 第17题：

    反洗钱保密信息和资料包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、（）、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。

    • A、客户洗钱风险等级分类信息
    • B、账户信息
    • C、身份证信息
    • D、联网核查信息

    正确答案:A

  • 第18题：

    反洗钱保密信息和资料包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、客户洗钱风险等级分类信息、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查（）的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。

    • A、可疑交易活动
    • B、大额交易活动
    • C、柜面交易活动
    • D、现金交易活动

    正确答案:A

  • 第19题：

    根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。

    • A、未按规定履行客户身份识别义务的
    • B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
    • C、违反保密规定，泄漏有关信息的
    • D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    就反洗钱有关规定，银行业从业人员最需关注的是（）。

    • A、承担的反洗钱义务
    • B、客户内幕交易
    • C、客户隐私
    • D、及时报告大额和可疑交易

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务。
    A

    应尽

    B

    反洗钱

    C

    法定

    D

    常规


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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