根据反洗法规定的有关规定,金融机构进行客户洗风险分类是一项()的义务A、应尽B、反洗C、法定D、常规

题目
根据反洗法规定的有关规定,金融机构进行客户洗风险分类是一项()的义务

A、应尽

B、反洗

C、法定

D、常规

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1.为确保客户洗分类的客观性和准确性。金融机构应采取以下哪项措施。()A、对客户洗分类进行静态、不变的管理B、对客户洗分类进行动态、持续的管理C、不管影响因素有变化也不必调整客户风险等级D、唯一不变的客户风险等级分类

2.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。()A.未按规定履行客户身份识别义务的B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的C.违反保密规定，泄露有关信息的D.拒绝提供调查资料的

3.下列说法有误的是( )。A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上

4.建立反洗部控制制度的作用不包括()A、提高金融机构的风险意识B、防御外部监管C、加强金融机构的自我约束和风险管理D、保证金额机构主动有效地履行反洗义务，从而防洗风险

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  • 第1题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（ ）。

    A．健全反洗钱内控制度

    B．建立客户身份识别制度

    C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E．金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABDE
    金融机构的反洗钱义务：(1)健全反洗钱内部控制制度；(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第2题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。

    A:居民身份识别
    B:客户身份识别
    C:公民身份识别
    D:法人身份识别

    答案：B
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度；(2)建立客户身份识别制度；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()义务

    A.应尽

    B.反洗钱

    C.法定

    D.常规


    正确答案：C

  • 第5题：

    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。


    A.健全反洗钱内控制度

    B.建立客户身份识别制度

    C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：C
    解析：
    金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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