单选题各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确定风险等级，采取与其风险状况相当的风险控制措施。A 境内金融机构B 境外金融机构C 所有金融机构D 以上均不是

题目
单选题
各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确定风险等级，采取与其风险状况相当的风险控制措施。
A

境内金融机构

B

境外金融机构

C

所有金融机构

D

以上均不是

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1.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间应当采取()客户身份识别措施。A一次性的B间隔的C持续的D定期的

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是否适用于金融机构办理与企业年金账户的相关业务?

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年。此题为判断题(对，错)。

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所规定的“票据兑付”仅限于什么业务?

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第2题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


    答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第3题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()


    答案：对

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。


    正确答案:5年

  • 第6题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等要素，划分风险等级。

    • A、交易
    • B、地域
    • C、业务
    • D、行业

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    在为已与温州银行建立业务关系的客户开户时，只要确保已保存的客户身份资料、信息符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，温州银行可不再重复留存客户的身份资料或信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
    A

    安全

    B

    准确

    C

    完整

    D

    保密


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。
    A

    一次性的

    B

    间隔的

    C

    持续的

    D

    定期的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?


    答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。(2)回访客户。(3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

  • 第14题：

    从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    A、投资业务

    B、汇兑业务

    C、支付清算业务

    D、基金销售业务


    参考答案：BCD

  • 第15题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第16题：

    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?


    正确答案：5年

  • 第17题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构对客户的身份资料，自业务结束当年计起至少保存（）年。

    • A、3年
    • B、5年
    • C、10年
    • D、15年

    正确答案:B

  • 第18题：

    各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确定风险等级，采取与其风险状况相当的风险控制措施。

    • A、境内金融机构
    • B、境外金融机构
    • C、所有金融机构
    • D、以上均不是

    正确答案:B

  • 第19题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
    A

    投资业务

    B

    汇兑业务

    C

    支付清算业务

    D

    基金销售业务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？

    正确答案： （1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确定风险等级，采取与其风险状况相当的风险控制措施。
    A

    境内金融机构

    B

    境外金融机构

    C

    所有金融机构

    D

    以上均不是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种？

    正确答案： （1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。（2）回访客户。（3）实地查访。（4）向公安、工商行政管理等部门核实。（5）其他可依法采取的措施。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    填空题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。

    正确答案： 5年
    解析： 暂无解析

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