多选题对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）A未按照规定履行客户身份识别义务的B未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的D违反保密规定，泄露有关信息的E拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

题目
多选题
对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）
A

未按照规定履行客户身份识别义务的

B

未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C

与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

D

违反保密规定，泄露有关信息的

E

拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

相似考题

1.对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以()。A.责令限期改正B.处二十万元以上五十万元以下的罚款C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

2.金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立()且情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。A.匿名账户B.实名账户C.储蓄账户D.假名账户

3.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,除对金融机构罚款外,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A、一万元以上五万元以下B、一万元以上十万元以下C、五万元以上二十万元以下D、五万元以上五十万元以下

4.网络运营者拒绝、阻碍有关部门依法实施的监督检查且情节严重的，由有关主管部门处()A一万元以上十万元以下罚款B五万元以上五十万元以下罚款C十万元以上五十万元以下罚款

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
更多“对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）”相关问题

  • 第1题：

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    对于拒绝、阻碍人民银行检查的金融机构,人民银行可以()

    A、责令限期改正

    B、情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

    C、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

    D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接人员处一万元以上五万元以下罚款


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上二百万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • C、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:C

  • 第5题：

    对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处五十万元以上五百万元以下罚款
    • B、处五十万元以上二百万元以下罚款
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    五万元以上十万元以下

    C

    十万元以上二十万元以下

    D

    二十万元以上五十万元以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处二十万元以上五百万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    责令限期改正

    C

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    十万元以上二十万元以下

    C

    二十万元以上五十万元以下

    D

    五十万元以上五百万元以下


    正确答案： C
    解析： 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第10题：

    单选题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）。
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款。

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款。

    C

    处二十万元以上五十万元以下罚款。

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（　　）且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款。
    A

    匿名账户

    B

    实名账户

    C

    储蓄账户

    D

    假名账户


    正确答案： C,B
    解析：
    《反洗钱法》第三十二条第一款第四项规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第12题：

    单选题
    建设工程未依法进行地震安全性评价，或者未按照地震安全性评价报告结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的，县级以上地震工作主管部门可以对建设单位实施哪种处罚？（）
    A

    处三万元以上二十万元以下的罚款

    B

    处十万元以上三十万元以下的罚款

    C

    处三万元以上三十万元以下罚款

    D

    处十万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于生产经营单位以货币或者其他物品替代劳动防护用品的行为且逾期未改正的，处____五万元以上二十万元以下罚款。

    A.五万元以上二十万元以下

    B.十万元以上二十万元以下

    C.五万元以上十万元以下

    D.十万元以上十五万元以下


    参考答案：A

  • 第14题：

    建设工程未依法进行地震安全性评价，或者未按照地震安全性评价报告结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的，县级以上地震工作主管部门可以对建设单位实施哪种处罚？（）

    • A、处三万元以上二十万元以下的罚款
    • B、处十万元以上三十万元以下的罚款
    • C、处三万元以上三十万元以下罚款
    • D、处十万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:C

  • 第15题：

    《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未履行反洗钱义务且情节严重的，对金融机构的罚款标准为（）。

    • A、十万元以上二十五万元以下
    • B、二十万元以上五十万元以下
    • C、五十万元以上一百万元以下
    • D、一百万元以上五百万元以下

    正确答案:B

  • 第16题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、五万元以上十万元以下
    • C、十万元以上二十万元以下
    • D、二十万元以上五十万元以下

    正确答案:D

  • 第17题：

    判断题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    五万元以上十万元以下

    C

    十万元以上二十万元以下

    D

    二十万元以上五十万元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    责令限期改正

    C

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未履行反洗钱义务且情节严重的，对金融机构的罚款标准为（）。
    A

    十万元以上二十五万元以下

    B

    二十万元以上五十万元以下

    C

    五十万元以上一百万元以下

    D

    一百万元以上五百万元以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处二十万元以上五百万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

    D

    致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

    E

    情节特别严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

    D

    违反保密规定，泄露有关信息的

    E

    拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，对其处（　　）罚款。
    A

    二十万元以上五十万元以下

    B

    十万元以上二十万元以下

    C

    三十万元以上五十万元以下

    D

    二十万元以上三十万元以下


    正确答案： D
    解析：
    根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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