当前分类: 证券市场法律法规
问题:下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财...
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问题:证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。...
问题:单选题证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
问题:()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题:建立(),能够保证建立具体、明确的投诉和差错纠纷处理流程,并以适当形式向客户明示。...
问题:营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题:单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案...
问题:有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]...
问题:下列说法中,正确的是( )。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ...
问题:下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用...
问题:证券公司申请融资融券业务资格,要求经营证券经纪业务已满()年。...
问题:期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。...
问题:下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国...
问题:操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有( )。Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其...
问题:保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]...
问题:出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题:下列选项中,属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。...
问题:单选题( )负责债券融资工具交易的日常监测。A 中国人民银行B 中国银行间市场交易商协会C 全国银行间同业拆借中心D 中央国债登记结算有限责任公司...
问题:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题:按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。...