当前分类： 证券市场法律法规
问题：有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ）。[2018年12月真题]...
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问题：甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，...
问题：设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章...
问题：（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题：我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。...
问题：新开有效户指新开客户托管资产超过（）元的账户数扣除销户数（含撤销指定交易或转托管）。...
问题：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。...
问题：按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位...
问题：营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题：单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（）。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案...
问题：下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国...
问题：出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题：证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。...
问题：股份有限公司申请股票上市，下列条件中（ ）不符合规定。...
问题：下列属于内幕交易行为的是（ ）。...
问题：保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]...
问题：甲有限合伙企业成立于2017年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。2018年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定...
问题：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证...
问题：单选题证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
