当前分类： 证券市场法律法规
问题：公司在经营活动中，应当体现的基本原则不包括（ ）...
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问题：下列有关股份有限公司注册资本的表述中，错误的是（ ）。[2017年9月真题]...
问题：证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每______一次；未能有效实施信息技术管理被采取...
问题：下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国...
问题：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。...
问题：营销人员除为客户提供公司统一发布的资讯信息和研究报告外（）向客户私自发表个人投资观点。...
问题：关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。...
问题：保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]...
问题：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题：营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题：单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（）。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案...
问题：下列选项中，属于公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.公司债券的期限为1年以上 Ⅱ.公司债券实际发行额不...
问题：有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ）。[2018年12月真题]...
问题：客户的资金账户应当在（）开立。...
问题：单选题以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件（ ）。A 业务明确B 必须盈利C 产权清晰D 公司治理健全...
问题：（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题：股份有限公司为公司实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议，由出席会议的（ ）通过。[2016年11月真题]...
问题：单选题证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
问题：金融债券发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。...
问题：出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
