单选题按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是（ ）。A 该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董、监、高B 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董、监、高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C 董、监、高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D 该证券公司未解除不再具有任职资格的董、监、高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

题目
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是（  ）。
A

该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董、监、高

B

该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董、监、高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C

董、监、高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D

该证券公司未解除不再具有任职资格的董、监、高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

相似考题

1.证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格．A．按规定收取服务费用B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

2.证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（ ）

3.《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。D、情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。

4.证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的，撤销主管人员任职资格或证券从业资格。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。 A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格


    正确答案：A
    证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项错误。

  • 第2题：

    证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

    A:按规定收取服务费用
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；⑧接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

  • 第4题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

    A.证券公司所在地所属中国证券业协会
    B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
    C.证券公司注册地所属中国证券业协会
    D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

  • 第5题：

    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：B
    解析：
    本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第6题：

    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    • A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    • B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    • D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    对证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。 Ⅰ.要求审查董事任职资格 Ⅱ.要求审查监事任职资格 Ⅲ.破产申请 Ⅳ.变更公司申请

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    判断题
    证券公司董事,监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及挂职履行上述职务的人员

    B

    证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员

    C

    证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格

    D

    证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责


    正确答案： C
    解析：
    AB两项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条第二、三款规定，本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。CD两项，第三条规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（  ）核准的任职资格。
    A

    证券公司所在地所属中国证券业协会分支机构

    B

    证券公司所在地所属中国证监会派出机构

    C

    证券公司注册地所属中国证券业协会分支机构

    D

    证券公司注册地所属中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第13题：

    《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。

    A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

    B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职

    C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

    D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利


    正确答案：BD

  • 第14题：

    根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

    A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
    B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
    C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
    D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

    答案：A,C
    解析：
    B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第15题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

    A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
    B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
    C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
    D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

  • 第16题：

    在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)

    A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
    B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
    C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
    D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

    答案：C
    解析：
    任职资格方面，《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。 证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第17题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。

    A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
    B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
    C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
    D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司对其已经聘任、选任的无任职资格的董监高，有关聘任、选任的决议、决定无效；证券公司董监高不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第18题：

    证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    监管部门应严格董事任职资格审查，细化商业银行董事任职资格要求，对董事、监事履职进行考核评价和后评估。对不尽职、失职的董事或监事，可视情况采取以下措施：（）

    • A、责令其对不尽职或失职情况作出说明；
    • B、约见该董（监）事本人或董（监）事会全体成员谈话；
    • C、以监管意见书等形式责令其改正；
    • D、要求银行更换董（监）事。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是（  ）。
    A

    该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董、监、高

    B

    该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董、监、高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

    C

    董、监、高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

    D

    该证券公司未解除不再具有任职资格的董、监、高的，中国证监会派出机构无权责令其解除


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（  ）情形外，证券公司应当进行专项检查。
    A

    证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的

    B

    证券公司董、监、高、合规负责人或合规部门认为有必要的

    C

    证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

    D

    下属单位工作人员要求的


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（  ）。Ⅰ动态的净资本监控机制Ⅱ逐级问责机制Ⅲ隔离墙制度Ⅳ董监高的任职制度Ⅴ内部员工和客户的信息反馈机制Ⅳ危机处理机制
    A

    ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ Ⅳ

    C

    ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ Ⅳ

    D

    ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    监管部门应严格董事任职资格审查，细化商业银行董事任职资格要求，对董事、监事履职进行考核评价和后评估。对不尽职、失职的董事或监事，可视情况采取以下措施：（）
    A

    责令其对不尽职或失职情况作出说明；

    B

    约见该董（监）事本人或董（监）事会全体成员谈话；

    C

    以监管意见书等形式责令其改正；

    D

    要求银行更换董（监）事。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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