单选题财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.证券欺诈Ⅲ.市场操纵Ⅳ.正常交易A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（  ）等事项。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.证券欺诈Ⅲ.市场操纵Ⅳ.正常交易
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.并购重组委员会审核( )，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项C．上市公司实施合并、分立的并购重组事项D．中国证监会规定的其他并购重组事项

2.中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）

3.上市公司监管主要包括：A.市场操作B.上市公司信息披露C.上市公司治理D.并购重组E.内幕交易

4.财务顾问根据规定，对相关并购重组申请事项出具专业意见的，应将《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》作为财务顾问专业意见的附件一并上报。（ ）

更多“单选题财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.证券欺诈Ⅲ.市场操纵Ⅳ.正常交易A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）
    ①操纵证券市场
    ②在项目组内讨论相关信息
    ③泄露内幕信息
    ④建议他人买卖该公司证券?

    A：①②
    B：①③④
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：B
    解析：
    财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的，中国证监会依据《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

  • 第2题：

    中国证监会制定《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》目 的在于（ ）。
    A.进一步推进并购重组的市场化进程
    B.明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点
    C.提高财务顾问专业意见的质量
    D.引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。为进一步推进并购重组的市场化进程，明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点，提高财务顾问专业意见的质量，引导财务顾问 勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量，根据相关规定， 中国证监会制定《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》，并于 2011年1月1日起施行。

  • 第3题：

    以下不属于上市公司并购重组财务顾问职责的是（）。

    A:就并购重组事项出具盈利预测报告
    B:对委托人进行证券市场规范化运作的指导
    C:持续督导委托人依法履行相关义务
    D:向中国证监会报送有关并购重组的申报材料

    答案：A
    解析：
    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；⑦中国证监会要求的其他事项。

  • 第4题：

    并购重组委员会的主要职责有()。

    A:审核上市公司并购重组是否符合相关条件
    B:审核财务顾问、会计师事务所等机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
    C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
    D:依法对并购重组申请事项提出审核意见

    答案：A,B,C,D
    解析：
    并购重组委员会的职责有：①根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件。②审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书。③审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告。④依法对并购重组申请事项提出审核意见。

  • 第5题：

    (2019年)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）
    Ⅰ.操纵证券市场
    Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
    Ⅲ.泄露内幕信息
    Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的，中国证监会依据《证券法》相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

  • 第6题：

    关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是（）。

    • A、挂牌公司要求继续推进重组进程的，应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况的说明，对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明
    • B、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
    • C、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求的，公司可以参考独立财务顾问及律师的意见自愿选择是否继续该次重组进程
    • D、挂牌公司及其聘请的独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示

    正确答案:C

  • 第7题：

    上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：
    ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；
    ②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；
    ③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；
    ④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见；
    ⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；
    ⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；
    ⑦中国证监会要求的其他事项。

  • 第9题：

    单选题
    财务顾问应当做好持续督导工作，须检查（  ）。Ⅰ．并购重组是否按计划实施Ⅱ．并购重组是否达到预期目标Ⅲ．并购重组实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异Ⅳ．并购重组是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第11题：

    单选题
    上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
    A

    上市公司并购重组投资咨询业务

    B

    上市公司并购重组财务顾问业务

    C

    上市公司并购重组经纪业务

    D

    上市公司并购重组投资银行业务


    正确答案： A
    解析： 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

  • 第13题：

    中国证监会并购重组委员会的主要职责有()。

    A:审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告
    B:审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见
    C:依法对并购重组事项提出审核意见
    D:依法审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十一条规定，并购重组委的职责是：①根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件。②审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书。③审核中国证监会出具的初审报告。④依法对并购重组申请事项提出审核意见。

  • 第14题：

    上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。()


    答案：对
    解析：
    上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

  • 第15题：

    上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）

    A:向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
    B:对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
    C:持续督导委托人依法履行相关义务
    D:就并购重组事项出具盈利预测报告

    答案：D
    解析：
    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。⑦中国证监会要求的其他事项。

  • 第16题：

    在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚(　　)
    Ⅰ.操纵证券市场
    Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
    Ⅲ.泄露内幕信息
    Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的，中国证监会依据《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

  • 第17题：

    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。
    Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、
    完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、
    公正地发表专业意见
    Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，
    提出对策和建议，设计并购重组方案，
    并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件
    Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。
    全面评估相关活动所涉及的风险
    Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。
    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①
    接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，
    全面评估相关活动所涉及的风险；②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，
    帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。
    设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；③
    对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、
    行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告
    、公告和其他法定义务；④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、
    完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求．客观、
    公正地发表专业意见；⑤接受委托人的委托，
    向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，
    组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；⑥根据中围证监会的相关规定，
    持续督导委托人依法履行相关义务；⑦中国证监会要求的其他事项。

  • 第18题：

    （）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

    • A、上市公司并购重组投资咨询业务
    • B、上市公司并购重组财务顾问业务
    • C、上市公司并购重组经纪业务
    • D、上市公司并购重组投资银行业务

    正确答案:B

  • 第19题：

    在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，涉及资产重组的行政许可申请文件的关注内容有（）。

    • A、上市公司与交易对方就重大资产重组事宜是否采取保密措施并提供保密制度说明，以及与所聘证券服务机构签署的保密协议和交易进程备忘录
    • B、是否出具上市公司二级市场股票交易自查报告
    • C、是否出具登记结算公司查询记录
    • D、对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前价格出现异常波动的，还要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列哪项内容不属于并购重组财务顾问方案中规定内容。（）
    A

    并购重组原因

    B

    并购重组方式及并购交易价格的定价依据

    C

    并购交易的整合方案

    D

    调查报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
    A

    相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

    B

    相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

    C

    相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

    D

    相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易


    正确答案： D,C
    解析： 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

  • 第22题：

    多选题
    上市公司监管主要包括（）。
    A

    市场操作

    B

    上市公司信息披露

    C

    上市公司治理

    D

    并购重组

    E

    内幕交易


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （　　）是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。
    A

    操纵证券市场行为

    B

    虚假陈述和信息误导行为

    C

    内幕交易行为

    D

    欺诈客户行为


    正确答案： B
    解析：
    内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，在内幕信息公开前，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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