上市公司监管主要包括：A.市场操作B.上市公司信息披露C.上市公司治理D.并购重组E.内幕交易

题目

上市公司监管主要包括：

A.市场操作

B.上市公司信息披露

C.上市公司治理

D.并购重组

E.内幕交易

相似考题

1.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（ ）。A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

2.下列选项中属于内幕交易高发领域的是（ ）。 A．上市公司资产重组 B．上市公司收购 C．上市公司发行股份 D．上市公司并购重组

3.关于上市公司重大资产重组，《并购重组共性问题审核意见关注要点》提出了以下（ ）主要关注内容。 A．交易价格公允性、盈利能力与预测、资产权属及完整性 B．同业竞争、关联交易、内幕交易、过渡期间损益安排、持续经营能力 C．债权债务处置、股权转让和权益变动、矿业权的信息披露与评估 D．审计机构与评估机构独立性、挽救上市公司财务困难的重组方案可行性

4.下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。（1分）A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少地知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

参考答案和解析
正确答案：BCD
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  • 第1题：

    《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（ ）。 A．指定涉及上市公司内幕信息的保密制度 B．建立内幕信息知情人登记制度 C．完善上市公司信息披露和停复牌制度 D．健全考核评价制度


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357～358。

  • 第2题：

    对证券市场的监管内容包括( )

    A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

    B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

    C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

    D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易


    参考答案：D

  • 第3题：

    ()是对上市公司日常监管的主要内容。

    A:再融资的监管
    B:信息披露的监管
    C:并购重组的监管
    D:公司治理监管

    答案：B
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第4题：

    以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（　　）

    A.为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员无需向上市公司通报有关信息
    B.上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认
    C.上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不得披露任何信息。
    D.上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。


    答案：B,D
    解析：
    A，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员，应当及时、准确地向上市公司通报有关信息，并配合上市公司及时、准确、完整地进行披露。上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。
    C，停牌期间，上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。

  • 第5题：

    关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。
    A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
    B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市 公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
    C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于 内幕交易
    D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上


    答案：C
    解析：
    答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者 对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任 公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B选项 说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说 法错误。

  • 第6题：

    资产评估在服务资本市场发展中的保障作用的体现有（　）。

    A.资产评估已经成为支持上市公司并购重组交易定价的核心环节
    B.资产评估已成为促进上市公司融资功能提升的重要手段
    C.资产评估有利于市场稳定
    D.资产评估有效提升了上市公司的信息披露质量
    E.资产评估促进了资源优化配置

    答案：A,B,D
    解析：
    资产评估已经成为支持上市公司并购重组交易定价的核心环节，成为促进上市公司融资功能提升的重要手段，并有效提升了上市公司的信息披露质量。

  • 第7题：

    ( )是对上市公司日常监管的主要内容。

    A、信息披露的监管
    B、公司治理监管
    C、并购重组监管
    D、公司合并监管

    答案：A
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等．其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第8题：

    上市公司监管主要包括（）。

    • A、上市公司信息披露
    • B、上市公司治理
    • C、上市公司并购
    • D、上市公司重组
    • E、以上都不对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

    • A、相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
    • B、相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
    • C、相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
    • D、相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    目前，我国对证券业的监管中包括对上市公司的监管。上市公司监管的主要方面有（  ）。
    A

    上市公司业务范围

    B

    上市公司信息披露

    C

    上市公司治理

    D

    上市公司高管薪酬

    E

    并购重组


    正确答案： B,C,E
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    上市公司监管主要包括（）。
    A

    市场操作

    B

    上市公司信息披露

    C

    上市公司治理

    D

    并购重组

    E

    内幕交易


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（  ）等事项。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.证券欺诈Ⅲ.市场操纵Ⅳ.正常交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（ ）。

    A．完善上市公司监管体制

    B．强化信息披露，规范公司治理

    C．清欠违规占用上市公司资金

    D．建立股权激励机制


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    内幕交易的定义及种类

    以下（ ）不属于内幕信息。

    A．上市公司收购的有关方案

    B．上市公司发生重大债务

    C．上市公司25%的董事发生变动

    D．上市公司申请破产的决定


    正确答案：C

  • 第15题：

    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中()是对上市公司日常监管的主要内容。

    A:公司治理监管
    B:并购重组的监管
    C:信息披露的监管
    D:股份分红的监管

    答案：C
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第16题：

    以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无需向上市公司通报有关信息
    Ⅱ上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认
    Ⅲ 上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不得披露任何信息
    Ⅳ 上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易

    A.Ⅰ
    B.Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第40条规定，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，应当及时、准确地向上市公司通报有关信息，并配合上市公司及时、准确、完整地进行披露。上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。Ⅲ项，第42条第2款规定，上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间，上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。

  • 第17题：

    财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。
    ①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
    ②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
    ③督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况
    ④结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告

    A.①②③④
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    本题考查财务顾问的持续督导责任。结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

  • 第18题：

    对上市公司的监管包括()。
    Ⅰ．公司分立监管
    Ⅱ．信息披露的监管
    Ⅲ．公司治理监管
    Ⅳ．并购重组监管

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅲ、
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理的监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第19题：

    下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

    A:信息披露的监管
    B:公司治理监管
    C:并购重组的监管
    D:内幕交易行为的监管

    答案：D
    解析：
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

  • 第20题：

    下列选项中属于内幕交易高发领域的是（）。

    • A、上市公司资产重组
    • B、上市公司收购
    • C、上市公司发行股份
    • D、上市公司并购重组

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    对上市公司的监管包括(   )。Ⅰ.公司分立监管    Ⅱ.信息披露的监管Ⅲ.公司治理监管    Ⅳ.并购重组监管
    A

    ⅠⅣ

    B

    ⅡⅢ

    C

    ⅠⅢ

    D

    ⅡⅢⅣ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    上市公司监管主要包括()。
    A

    上市公司信息披露

    B

    上市公司治理

    C

    上市公司并购

    D

    上市公司重组

    E

    以上都不对


    正确答案： E,A
    解析： 上市公司监管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理、上市公司并购、上市公司重组，答案选ABCD。

  • 第23题：

    单选题
    上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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