单选题（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。A 客户服务总部B 人力资源部C 合规管理总部D 营销管理总部

题目
单选题
（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。
A

客户服务总部

B

人力资源部

C

合规管理总部

D

营销管理总部

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1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.营业部合规管理人员工作职责包括（）A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训

3.下列属于合规审核岗职责的是（）A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。

4.合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。

    • A、合规检查
    • B、合规检查和合规监督
    • C、合规学习

    正确答案:B

  • 第2题：

    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。

    • A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
    • B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
    • C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
    • D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
    • E、为经纪业务制度合规性负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。

    • A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
    • B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
    • C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
    • D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

    正确答案:C

  • 第4题：

    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:D

  • 第5题：

    营业部（）负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制

    • A、培训考核专员
    • B、营销服务经理
    • C、合规专员
    • D、营销总监

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）
    A

    主动识别本业务条线的合规风险点

    B

    主动寻求合规部门的合规咨询及建议

    C

    主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

    D

    向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行合规政策包括（ ）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理人员提供系统的专业技能培训


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    营业部（）负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制
    A

    培训考核专员

    B

    营销服务经理

    C

    合规专员

    D

    营销总监


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

    • A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
    • B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
    • C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
    • D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

    正确答案:B

  • 第15题：

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。

    • A、经营决策机构
    • B、各业务部门
    • C、风险管理部门
    • D、内审部门

    正确答案:B

  • 第16题：

    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）

    • A、合规检查
    • B、合规监督
    • C、技能培训
    • D、日常管理

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    （）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。

    • A、客户服务总部
    • B、人力资源部
    • C、合规管理总部
    • D、营销管理总部

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    营业部合规管理人员工作职责包括（）
    A

    合规咨询

    B

    合规审核

    C

    合规检查

    D

    合规培训


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    银行委派机构的合规主管职责主要包括（）
    A

    负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法

    B

    负责组织合规经理的业务培训（包括上岗培训、后续培训等）、上岗资格考试等工作

    C

    负责合规经理的日常业务指导，协调解决合规经理各类业务问题

    D

    负责检查合规经理的内控执行情况，考核及评价合规经理的工作质量

    E

    负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
    A

    负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核

    B

    通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒

    C

    为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务

    D

    提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等

    E

    为经纪业务制度合规性负责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）
    A

    合规检查

    B

    合规监督

    C

    技能培训

    D

    日常管理


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。
    A

    客户服务总部

    B

    人力资源部

    C

    合规管理总部

    D

    营销管理总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
    A

    合规检查

    B

    合规检查和合规监督

    C

    合规学习


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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