下列属于合规审核岗职责的是（）A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。

题目

下列属于合规审核岗职责的是（）

  • A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。
  • B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。
  • C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。
  • D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。
相似考题

1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

3.下列不属于合规管理部门职责范围的是()。A.合规监测B.合规培训C.合规政策的制定D.合规管理计划的制定与执行

4.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

更多“下列属于合规审核岗职责的是（）”相关问题

  • 第1题：

    下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。

    A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

    B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

    C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

    D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等


    正确答案：B

  • 第2题：

    合规管理部门的职责不包括()。

    A.与监管机构保持日常工作联系

    B.合规部门的设置与人员配备

    C.合规审核

    D.合规监测与评估


    正确答案：B

  • 第3题：

    在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

    A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
    B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
    C.组织开展合规知识培训
    D.缓收利息的审核、申报

    答案：D
    解析：
    合规审核岗：
    （1）负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；
    （2）对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；
    （3）组织开展合规知识培训；
    （4）对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；
    （5）做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；
    （6）参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    分公司协调工作职责归属分公司营运部客户服务室的（）岗位。

    • A、电话管理岗
    • B、合规岗
    • C、品质管理岗
    • D、电话协调岗

    正确答案:A

  • 第5题：

    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

    • A、制定书面的合规政策
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • D、对员工进行合规培训

    正确答案:A

  • 第6题：

    专业审核岗用户负责对业务处理信息（）检查和业务授权。

    • A、合规性
    • B、完整性
    • C、合规性、完整性

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列工作中，不属于个贷中心用信审核岗位的工作职责是（）。

    • A、放款前电话核实工作
    • B、审核抵押登记、C3放款、会计放款、档案归档等环节资料的合规性
    • C、审核对外签订的各类制式及非制式协议等文本资料的合规性
    • D、对超权限贷款进行审核

    正确答案:D

  • 第8题：

    放款中心放款审核岗工作职责包含（）。

    • A、审核信用发放条件等信贷批复要求的落实情况，信用发放条件落实情况按用信管理办法要求需上级行审核的，初审后提交上级行审核确认
    • B、审核主从合同内容及签字盖章的规范性
    • C、审核抵质押办理相关资料的合规性
    • D、审核支付方式及受托支付手续的合规性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    合规审核的程序不包括以下哪项（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核评价

    D

    撰写合规审核报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    放款中心放款审核岗工作职责不包含（）。
    A

    审核信用发放条件等信贷批复要求的落实情况

    B

    审核主从合同内容及签字盖章的规范性

    C

    收集、核对客户印鉴卡

    D

    审核支付方式及受托支付手续的合规性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于合规审核岗职责的是()
    A

    持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。

    B

    对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。

    C

    配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。

    D

    按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列工作中，不属于个贷中心用信审核岗位的工作职责是（）。
    A

    放款前电话核实工作

    B

    审核抵押登记、C3放款、会计放款、档案归档等环节资料的合规性

    C

    审核对外签订的各类制式及非制式协议等文本资料的合规性

    D

    对超权限贷款进行审核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

    A.合规计划的制定与执行

    B.合规审核

    C.合规性审计

    D.合规培训


    正确答案：C

  • 第14题：

    (2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核评价
    D.合规审核处理

    答案：D
    解析：
    合规审核的程序包括：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。

  • 第15题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第16题：

    营业部合规管理人员工作职责包括（）

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    合规审核的程序不包括以下哪项（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、合规审核调查
    • C、合规审核评价
    • D、撰写合规审核报告

    正确答案:D

  • 第18题：

    专业审核岗用户负责对业务处理信息（）检查和业务授权。

    • A、合规性
    • B、完整性
    • C、合规性、完整性
    • D、以上都不正确

    正确答案:C

  • 第19题：

    放款中心放款审核岗工作职责不包含（）。

    • A、审核信用发放条件等信贷批复要求的落实情况
    • B、审核主从合同内容及签字盖章的规范性
    • C、收集、核对客户印鉴卡
    • D、审核支付方式及受托支付手续的合规性

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    营业部合规管理人员工作职责包括（）
    A

    合规咨询

    B

    合规审核

    C

    合规检查

    D

    合规培训


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    专业审核岗用户负责对业务处理信息（）检查和业务授权。
    A

    合规性

    B

    完整性

    C

    合规性、完整性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    放款中心放款审核岗工作职责包含（）。
    A

    审核信用发放条件等信贷批复要求的落实情况，信用发放条件落实情况按用信管理办法要求需上级行审核的，初审后提交上级行审核确认

    B

    审核主从合同内容及签字盖章的规范性

    C

    审核抵质押办理相关资料的合规性

    D

    审核支付方式及受托支付手续的合规性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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