当前分类： 证券市场法律法规
问题：单选题公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。Ⅰ.合法经营原则Ⅱ.自主经营原则Ⅲ.自负盈亏原则Ⅳ.实现资产保值增值的原则A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、 ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD Ⅰ、Ⅲ...
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问题：证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60...
问题：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报...
问题：客户委托资产应当交由（ ）等其他资产托管机构托管。Ⅰ．中国证监会认可的证券公司Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国...
问题：根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照捂股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途...
问题：融资融券业务的决策与授权体系中，业务决策机构的职责包括（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．确定对单一客户和单一证券的授信...
问题：金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。...
问题：深市质押券入（出）库申请（）生效，沪市质押券入（出）库申请（）生效。...
问题：一般情况下（）负责营业部全面营销活动策划，设计具体营销方案时必须在完成数据充分、真实可靠的市场调研后，基于严谨客观的调查...
问题：以下属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式...
问题：证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是（）...
问题：营销人员不得在未经公司许可的场所开展业务（）网络公司、网吧等机构合作开发客户，不拓展非公司业务、被公司限制或禁止的业务。...
问题：单选题证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。A 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离...
问题：收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人实行（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ....
问题：以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。...
问题：在证券经纪人相关配套规则和政策出台前，公司应严格按照（）的规定开展经纪业务营销。...
问题：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。...
问题：单选题下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ...
问题：取得证券从业资格的人员，下列（ ）情形可以申请执业证书。[2016年7月真题]Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近两年未受过刑事处...
问题：单选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ...
