当前分类： 证券市场法律法规
问题：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报...
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问题：合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。...
问题：证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元...
问题：深市质押券入（出）库申请（）生效，沪市质押券入（出）库申请（）生效。...
问题：管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。...
问题：客户委托资产应当交由（ ）等其他资产托管机构托管。Ⅰ．中国证监会认可的证券公司Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国...
问题：按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。...
问题：公司质量管理体系的认证范围是（）。...
问题：单选题下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。A 应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C 离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50%...
问题：以下属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式...
问题：单选题证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ...
问题：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。...
问题：金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。...
问题：以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。...
问题：股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司...
问题：通常基金销售收入包括（）。...
问题：取得证券从业资格的人员，下列（ ）情形可以申请执业证书。[2016年7月真题]Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近两年未受过刑事处...
问题：单选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ...
问题：在证券经纪人相关配套规则和政策出台前，公司应严格按照（）的规定开展经纪业务营销。...
问题：单选题以下关于新股发行的表述，正确的有（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．推介和询价可以在招股意向书刊登前进行Ⅱ．推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致Ⅲ．发行信息要及时披露Ⅳ．发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ...
