单选题证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。A 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

题目
单选题
证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（  ）。
A

分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B

加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

C

加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

D

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

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1.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

2.商业银行应当建立并完善融资策略，提高()来源的多元化和稳定程度。A.所有者权益B.融资C.负债D.资金

3.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （ ）

4.商业银行的融资管理应当符合以下要求:()A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。B.加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。D.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响。

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  • 第1题：

    证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。()


    答案：错
    解析：
    证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。题中表述的是制衡性原则。

  • 第2题：

    关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
    Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
    Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第3题：

    下列关于流动性风险管理的说法中，正确的有()。

    A.银行应加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    B.银行应通过流动性风险压力测试分析其承受短期和中长期压力情景的能力，以提高在流动性压力情况下履行支付义务的能力
    C.商业银行应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额
    D.银行应以其融资能力和风险承受能力为基础设定现金流期限错配限额
    E.商业银行要制订有效的流动性风险应急计划，确保其可以应对紧急情况下的流动性需求

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行应以其融资能力和风险承受能力为基础设定现金流期限错配限额，并保证每一期限内的现金流错配净额低于现金流期限错配限额。商业银行应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额。商业银行应加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度。商业银行应通过流动性风险压力测试分析其承受短期和中长期压力情景的能力，以提高在流动性压力情况下履行其支付义务的能力。商业银行要制订有效的流动性风险应急计划，确保其可以应对紧急情况下的流动性需求。

  • 第4题：

    融资管理主要包括如下几个方面的内容：( )。

    A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    B、加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    D、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响。

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A,B,C,D
    融资管理主要包括如下几个方面的内容：一是分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源；二是加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额；三是加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度；四是密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响。

  • 第5题：

    根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）

    • A、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
    • B、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
    • C、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    • D、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    银监会应当定期监测商业银行（）的多元化和稳定程度，并分析其对流动性风险的影响。

    • A、融资比例
    • B、融资期限
    • C、融资结构
    • D、融资来源

    正确答案:D

  • 第7题：

    商业银行应当建立并完善融资策略，提高融资来源的（）和稳定程度。

    • A、全球化
    • B、多元化
    • C、信息化
    • D、专业化

    正确答案:B

  • 第8题：

    融资管理主要包括（）方面的内容。

    • A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    • B、加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    • C、对流动性风险限额遵守情况进行监控，超限额情况应当及时报告
    • D、加强融资渠道管理.积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    • E、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响

    正确答案:A,B,D,E

  • 第9题：

    单选题
    银行应当加强融资抵（质）押品管理，确保其能够满足（）日间和不同期限融资交易的抵（质）押品需求，并且能够及时履行向相关交易对手返售抵（质）押品的义务。
    A

    正常情景下

    B

    压力情景下

    C

    正常和压力情景下

    D

    特殊时期


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行应当建立并完善融资策略，提高融资来源的()和稳定程度。
    A

    全球化

    B

    多元化

    C

    信息化

    D

    专业化


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行应当在考虑抵（质）押品的（）、价格敏感度、压力情景下的折扣率等因素的基础上提高抵（质）押品的多元化程度。
    A

    变现期限

    B

    变现能力

    C

    融资能力

    D

    融资方式


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应建立并完善融资策路，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（  ）。
    A

    分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

    B

    加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

    C

    加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

    D

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。

    A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
    D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司融资管理的基本要求。证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求：
    （1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和未源。
    （2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。
    （3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。
    （4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

  • 第14题：

    以下关于流动性风险管理的表述，正确的有（ ）。

    A、银行应加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    B、银行应通过流动性风险压力测试分析其承受短期和中长期压力情景的能力，以提高在流动性压力情况
    下履行其支付义务的能力
    C、银行应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性
    D、银行应加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设
    置集中度限额
    E、商业银行要制定有效的流动性风险应急计划，确保其可以应对紧急情况下的流动性需求

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    本题考查流动性风险管理。以上选项均正确。

  • 第15题：

    融资管理主要包括（　　）方面的内容。

    A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    B.加强负债品种、期限、交易对手、币种、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    C.对流动性风险限额遵守情况进行监控，超限额情况应当及时报告
    D.加强融资渠道管理．积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度
    E.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况．评估市场流动性对商业银行融资能力的影响

    答案：A,B,D,E
    解析：
    对流动性风险限额遵守情况进行监控，超限额情况应当及时报告属于限额管理内容。

  • 第16题：

    关于负债来源分散化管理的说法错误的是（）

    A.风险管理人员应熟悉多样化的融资来源，了解银行融资来源的组成，熟悉不同类型金融工具的流动性特点，明了各融资工具在不同情景下的表现与可获得程度
    B.融资多样化目标应作为中期和长期融资计划的一部分与银行的预算和商业发展规划相一致
    C.商业银行应限制其从多种融资来源或某一特定期限获得资金的集中度
    D.高管层应明确了解银行的资产和融资来源的构成、特征和多样化程度

    答案：C
    解析：
    C选项错误，商业银行应限制其从单一融资来源或某一特定期限获得资金的集中度。

  • 第17题：

    商业银行的融资管理应当符合以下哪些要求？（）

    • A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
    • B、加强负债业务和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
    • C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
    • D、密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对商业银行融资能力的影响
    • E、制定有效的流动性风险应急计划，确保其可以应对紧急情况下的流动性需求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    商业银行应当（），确保其能够满足正常和压力情景下日间和不同期限融资交易的抵（质）押品需求，并且能够及时履行向相关交易对手返售抵（质）押品的义务。

    • A、加强融资抵（质）押品管理
    • B、加强融资渠道管理
    • C、检测主要金融市场价格变动情况
    • D、加强融资市场集中管理程度

    正确答案:A

  • 第19题：

    商业银行应当在考虑抵（质）押品的（）、价格敏感度、压力情景下的折扣率等因素的基础上提高抵（质）押品的多元化程度。

    • A、变现期限
    • B、变现能力
    • C、融资能力
    • D、融资方式

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    为了抵御流动性风险，银行需要建立并完善融资策略，提高（）的多元化和稳定程度。
    A

    融资来源

    B

    融资运用

    C

    投资

    D

    表外承诺


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行应当（），确保其能够满足正常和压力情景下日间和不同期限融资交易的抵（质）押品需求，并且能够及时履行向相关交易对手返售抵（质）押品的义务。
    A

    加强融资抵（质）押品管理

    B

    加强融资渠道管理

    C

    检测主要金融市场价格变动情况

    D

    加强融资市场集中管理程度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银监会应当定期监测商业银行()的多元化和稳定程度，并分析其对流动性风险的影响。
    A

    融资比例

    B

    融资期限

    C

    融资结构

    D

    融资来源


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

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