单选题证券公司应当按照（ ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。A 中国人民银行B 中国证监会C 中国证券业协会D 工商管理局

题目
单选题
证券公司应当按照（  ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。
A

中国人民银行

B

中国证监会

C

中国证券业协会

D

工商管理局

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1.根据《广西机动车辆保险客户信息真实性管理办法》相关规定,保险公司、保险中介机构、保险从业人员在办理保险业务时,应按照以下()要求,认真审核客户信息,确保客户信息真实、完整。A.向客户解释说明采集客户信息的必要性和用途，提供不真实、不完整客户信息可能带来的后果B.对于客户信息存在缺失的，应要求客户补充更正，补充更正完成前不能核保通过C.采取有效措施核实客户身份，简略地记录客户信息D.提示客户如果联系电话等信息发生变更的，应及时办理更正手续

2.客户交易记录包括哪些内容()A、关于每笔交易的数据信息B、业务凭证C、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、单据、业务函件D、其他相关资料

3.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止()客户身份信息和交易信息。A、暴露B、泄漏C、丢失D、泄密

4.证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 ( )

更多“证券公司应当按照（  ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的(),防止泄漏客户身份信息和交易信息。

    A、丢失

    B、缺失

    C、损坏

    D、损毁


    参考答案：BD

  • 第3题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（ ）。

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第4题：

    征信机构应当按照（）的规定，建立健全和严格执行保障信息安全的规章制度，并采取有效技术措施保障信息安全。

    • A、国务院
    • B、国务院征信业监督管理部门
    • C、征信中心

    正确答案:B

  • 第5题：

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    为充分保障客户资金安全，建行手机银行采取了多种安全措施。以下哪些是手机银行采取的安全保障措施（）

    • A、WAP版客户信息与手机号唯一绑定
    • B、客户端版则绑定终端硬件信息，账务类交易还需验证短信口令
    • C、交易数据全程HTTPS加密传输，符合国际安全标准
    • D、账务信息、有关客户信息不在手机中存储
    • E、预留信息验证

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（　　）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券

    B

    证券公司应公开披露客户资料

    C

    证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

    D

    证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与客户关系基本原则为：①证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。②证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。③证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。④证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。⑤证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。

  • 第8题：

    多选题
    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的（），防止泄漏客户身份信息和交易信息。
    A

    丢失

    B

    缺失

    C

    损坏

    D

    损毁


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司信息报送及披露的义务和责任说法不正确的是（　　）。
    A

    证券公司应保证报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性

    B

    中国证监会对证券公司信息报送情况进行检查

    C

    证券公司要由三名主要负责人分管信息报送工作，并指定部门及专人经办

    D

    证券公司不得虚报、瞒报、拒报、迟报报送信息


    正确答案： B
    解析：
    证券公司应对所报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性承担责任，不得虚报、瞒报、拒报、迟报。中国证监会将对证券公司信息报送情况进行检查，检查情况将予公布并记入公司档案，作为审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。证券公司要由一名主要负责人分管信息报送工作，并指定部门及专人经办。

  • 第10题：

    单选题
    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

    B

    证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D

    证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    征信机构应当按照（）的规定，建立健全和严格执行保障信息安全的规章制度，并采取有效技术措施保障信息安全。
    A

    国务院

    B

    国务院征信业监督管理部门

    C

    征信中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    为充分保障客户资金安全，建行手机银行采取了多种安全措施。以下哪些是手机银行采取的安全保障措施（）
    A

    WAP版客户信息与手机号唯一绑定

    B

    客户端版则绑定终端硬件信息，账务类交易还需验证短信口令

    C

    交易数据全程HTTPS加密传输，符合国际安全标准

    D

    账务信息、有关客户信息不在手机中存储

    E

    预留信息验证


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。

  • 第14题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是（ ）

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
    C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第15题：

    依法开展跨境人民币业务的银行应当接入人民币跨境收付信息管理系统，并按照有关规定向系统（）地报送人民币跨境收付及相关业务信息。

    • A、合适
    • B、及时
    • C、准确
    • D、完整
    • E、真实

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    基础电信企业和移动转售企业要采取有效的管理和技术措施，确保电话用户登记信息（）

    • A、真实
    • B、准确
    • C、可溯源
    • D、有效。

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    对于客户利用网络、电话、自助终端等工具开展的非面对面业务，金融机构应当确保相关交易信息和（）能够完整传送，保障可疑交易监测分析的数据需求。

    • A、非现场监管信息
    • B、现场检查信息
    • C、客户信息
    • D、处理信息

    正确答案:C

  • 第18题：

    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损，防止（）客户身份信息和交易信息。


    正确答案:泄漏

  • 第19题：

    单选题
    证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（　　）和其他资料。Ⅰ．合同Ⅱ．业务凭证Ⅲ．单据Ⅳ．业务函件
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司反洗钱工作指引》第二十一条，证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

  • 第20题：

    多选题
    依法开展跨境人民币业务的银行应当接入人民币跨境收付信息管理系统，并按照有关规定向系统（）地报送人民币跨境收付及相关业务信息。
    A

    合适

    B

    及时

    C

    准确

    D

    完整

    E

    真实


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于客户利用网络、电话、自助终端等工具开展的非面对面业务，金融机构应当确保相关交易信息和（）能够完整传送，保障可疑交易监测分析的数据需求。
    A

    非现场监管信息

    B

    现场检查信息

    C

    客户信息

    D

    处理信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损，防止（）客户身份信息和交易信息。

    正确答案： 泄漏
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（  ）。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    完整性

    D

    合规性


    正确答案： B
    解析：

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