当前分类： 证券市场法律法规
问题：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内...
查看答案
问题：单选题风险管理部门发现风险指标超限额的，应及时向（ ）报告。A 董事会B 经理层C 股东会D 首席风险官...
问题：单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④...
问题：对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交...
问题：营销分析会主要分析总结营业部营销工作当月经营情况、讨论团队发展中存在的问题及解决办法、讨论下月的经营计划等，参会人员为（...
问题：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。[2015年11月真...
问题：证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。...
问题：营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。...
问题：不考虑特殊的四类合格投资者的情况下，（ ）一定不能作为私募基金合格投资者的。...
问题：证券公司治理基本要求有（ ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ....
问题：单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A ①②B ①③④C ①②④D ①②③④...
问题：单选题下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。A 向他人输送或谋求不正当利益B 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范...
问题：证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。Ⅰ.近三年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规...
问题：下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互...
问题：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书...
问题：根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（ ）项目证券账户信息...
问题：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。...
问题：股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（ ）。...
问题：根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉...
问题：单选题证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④...
