当前分类： 证券市场法律法规
问题：软件使用安全要求（）。...
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问题：证券公司治理基本要求有（ ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ....
问题：单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A ①②B ①③④C ①②④D ①②③④...
问题：下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有（ ）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所...
问题：在回购期内，客户最大融资融券规模原则是不超过初始入库押品的（）倍。...
问题：营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。...
问题：营销分析会主要分析总结营业部营销工作当月经营情况、讨论团队发展中存在的问题及解决办法、讨论下月的经营计划等，参会人员为（...
问题：资产管理合同的基本事项包括( )。Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投...
问题：下列说法正确的是（ ）。Ⅰ、金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务Ⅱ、...
问题：有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。...
问题：下列说法中，正确的是（ ）。...
问题：单选题下列说法中，错误的是（ ）。A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B 证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D 证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息...
问题：对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交...
问题：单选题证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④...
问题：下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互...
问题：以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。...
问题：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书...
问题：申请首次公开发行股票并在科创板上市时，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专...
问题：股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（ ）。...
问题：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内...
