当前分类： 证券市场法律法规
问题：封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。...
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问题：下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（ ）。...
问题：关于公司设立和变更的说法，正确的有（）。Ⅰ.设立公司、应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机...
问题：营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。...
问题：单选题市场部经理除履行（）的职责外，还要履行支持和协助团队优秀成员组建新营销团队的职责。A 营销代表B 营销服务经理C 营销总监D 总经理...
问题：下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（ ）。...
问题：业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审...
问题：下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互...
问题：单选题证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④...
问题：期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。[2017年2月真题]...
问题：关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。...
问题：营销分析会主要分析总结营业部营销工作当月经营情况、讨论团队发展中存在的问题及解决办法、讨论下月的经营计划等，参会人员为（...
问题：证券公司治理基本要求有（ ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ....
问题：单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A ①②B ①③④C ①②④D ①②③④...
问题：直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行...
问题：下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。①建立健全客户适当性管理制度，为客户提供...
问题：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内...
问题：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书...
问题：对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交...
问题：股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（ ）。...
