单选题证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（　　）。[2016年6月真题]Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见Ⅱ．提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议Ⅲ．服务客户的重要手段Ⅳ．代客户作出投资决策的重要手段A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（　　）。[2016年6月真题]Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见Ⅱ．提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议Ⅲ．服务客户的重要手段Ⅳ．代客户作出投资决策的重要手段
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B．证券投资顾问服务的内容和方式 C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策

2.证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。 Ⅰ、证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅱ、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取 Ⅲ、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ、证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

4.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码B．证券投资顾闯服务的内容和方式C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系在于：①在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。②在制度规范要求上，《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。第十七条要求证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供证券研究支持。
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  • 第1题：

    《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（ ）
    Ⅰ. 提示投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格
    Ⅱ. 提示投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解证券投资顾问业务的含义
    Ⅲ. 提示投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利
    Ⅳ. 提示投资者在接受证券投资顾问服务前， 必须了解作为投资建议依据的证券硏究报告和投资分析意见

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    风险揭示书所包括的内容

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。
    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
    Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
    Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

  • 第3题：

    证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。
    ①公司名称地址联系方式等
    ②证券投资顾问的姓名
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    A.①③
    B.①②
    C.②④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问不得代客户作出投资决策。④项不正确。

  • 第4题：

    证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。
    Ⅰ.证券研究报告
    Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
    Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
    Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议应根据包括证券研究报告或者基于证券研究报告，理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第5题：

    证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
    ①证券研究报告
    ②基于证券投资研究报告形成的投资分析意见
    ③基于理论模型形成的投资分析意见
    ④基于分析方法形成的投资分析意见

    A.①②
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①③

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第6题：

    下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
    Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
    Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
    Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
    Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

  • 第7题：

    证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。

    • A、投资决策由客户作出
    • B、投资风险由客户承担
    • C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策
    • D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（ ）。
    A

    证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

    B

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

    C

    证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

    D

    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（  ）。
    A

    证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

    B

    证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果

    C

    证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者

    D

    证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。

    A：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B：证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
    C：证券投资顾问服务的内容和方式
    D：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    答案：B
    解析：
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第14题：

    证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。
    Ⅰ.证券研究报告
    Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
    Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
    Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议应根据包括证券研究报告或者基于证券研究报告，理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第15题：

    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（ ）。

    A、证券研究报告
    B、基于证券研究报告的投资分析意见
    C、理论模型
    D、证券投资顾问的主观判断

    答案：D
    解析：
    D
    第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。

    Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

    Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

    Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第17题：

    下列说法中，正确的有（ ）。
    ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
    ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
    ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
    ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

  • 第18题：

    证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。
    Ⅰ．证券研究报告
    Ⅱ．基于证券研究报告形成的投资分析意见
    Ⅲ．基于理论模型形成的投资分析意见
    Ⅳ．听他人说的意见

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

  • 第19题：

    证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。

    • A、证券投资顾问
    • B、证券研究报告
    • C、证券经纪业务
    • D、证券保荐业务

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。

    • A、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    • B、证券投资顾问服务的内容和方式
    • C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
    • D、证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券研究报告的功能主要有（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．为客户提供证券估值分析意见Ⅱ．是券商维护客户的重要手段Ⅲ．为客户提供投资评级分析意见Ⅳ．为投资顾问提供支持
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。研究报告同时发送给公司的其他投资顾问团队，由投资顾问团队转化为具体的投资建议，提供给公司经纪客户中约定提供投资顾问服务的客户。

  • 第22题：

    单选题
    《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（　　）。Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格Ⅱ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义Ⅲ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利Ⅳ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》规定，《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含如下内容：①提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格；②提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义；③提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利；④提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见。

  • 第23题：

    单选题
    证券投资顾问的主要职责是包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下：①证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。②证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。③证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。④证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。⑤证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑥证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。⑦证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

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