单选题下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：
下列关于非公开募集基金的说法，正确的是：（ ）
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介答案：A,C,D解析：A、C、D
考点：非公开募集基金
讲解：《证券投资基金法》第88条第1款规定：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。”据此，A项正确。第89条规定：“除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此，法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排，而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管，故B项错误。第91条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。”据此，C项正确。 第92条规定：“非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此，D项正确。 -
第2题：
基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（ ）。A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介
B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介
C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介
D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金答案：D解析：基金管理人、基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 -
第3题：
关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B.基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金
C.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
D.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金答案：C解析：目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。 -
第4题：
下列关于资金募集的说法中不正确的是（ ）。A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B.不得承诺收益或不受损失
C.私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
D.可以通过讲座.报告会.分析会等方式向不特定对象宣传推介答案：D解析：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和不高、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 -
第5题：
有关非公开募集基金，下列相关说法正确的是：（）
- A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
- B、非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管
- C、非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
- D、非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（）。Ⅰ.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B -
第7题：
单选题根据《证券投资基金法》的规定，关于非公开募集基金，下列说法不正确的是（ ）。A不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传
C不得以讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
D非公开募集基金的合格投资者标准由证券交易所规定
正确答案： C解析：
ABC三项，《证券投资基金法》第九十一条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。D项，《证券投资基金法》第八十七条第三款规定，合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。 -
第8题：
单选题关于非公开募集基金，以下做法错误的有（）。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集基金Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介AⅢ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第9题：
单选题非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过（ ）向不特定对象宣传推介。Ⅰ.报刊Ⅱ.电台、电视Ⅲ.互联网Ⅳ.讲座、报告会、分析会AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。A基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
C股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
D基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下列关于非公开资金募集的说法中不正确的是（ ）。A不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B不得承诺收益或不受损失
C私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
D可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题下列有关募集基金的表述，正确的是（ ）。[2018年5月真题]A公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人
B非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
C非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人
D合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”
正确答案： D解析：
公开募集基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。 -
第13题：
下列有关证券投资基金的说法正确的是：A:公开募集基金，必须为向不特定对象募集资金
B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
C:非公开募集基金，不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
D:公开募集的基金份额的发售，可以由基金管理人委托的基金销售机构办理答案：B,D解析：《证券投资基金法》第51条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集，故A选项说法错误。第88条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，故B选项说法正确。第92条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同，如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式，故C选项说法错误。第56条规定，基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理，也可由销售机构办理，故D选项说法正确。 -
第14题：
关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（ ）。A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者答案：C解析：我国目前仅允许非公开募集股权投资基金 -
第15题：
非公开募集的基金，投资者可以向合格机构投资者之外的单位和个人转让。（ ）答案：错解析：非公开募集的基金，投资者不得向合格投资者之外的单位和个人转让。 -
第16题：
下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。
Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ．向合格投资者宣传推介A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。 -
第17题：
下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第18题：
下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A -
第19题：
单选题关于非公开募集基金，以下做法错误的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ．向合格投资者宣传推介AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
正确答案： A解析：
根据《证券投资基金法》第九十二条，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。 -
第20题：
单选题关于股权投资基金运作流程的募集阶段的说法，错误的是（ ）。A募集方式有公开募集和非公开募集
B基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D募集对象只能是合格投资者
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。A办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介
D封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所暂停其上市交易
正确答案： B解析：
A项，开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理；C项，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介；D项，封闭式基金合同期限届满的，由证券交易所“终止”其上市交易。 -
第22题：
单选题下列关于股权投资基金募集阶段的说法，错误的是（ ）。A募集方式有公开募集和非公开募集、自行募集和委托募集
B基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D募集对象只能是合格投资者
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金不得通过公开出版资料、面向社会公众的宣传单等媒介渠道推介私募基金Ⅲ.非公开基金份额的转让，基金份额持有人不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第24题：
单选题下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。