当前分类： 证券市场法律法规
问题：下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。...
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问题：洗钱风险评估指标体系包括客户（ ）等基本要素。Ⅰ．特性Ⅱ．地域Ⅲ．业务Ⅳ．行业...
问题：违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，...
问题：单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除...
问题：基本确认（）等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。...
问题：单选题证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
问题：出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题：营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题：沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。Ⅰ．订单设计Ⅱ．订单修改Ⅲ．T+2交收制度Ⅳ．额度控制...
问题：单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（）。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案...
问题：下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是（ ）。...
问题：（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题：公司为与公司签订劳动合同的营销代表缴纳“社保公积金”等法定保险福利。...
问题：有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ）。[2018年12月真题]...
问题：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。...
问题：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。...
问题：保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]...
问题：下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国...
问题：单选题以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（ ）。[2017年2月真题]A 从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险B 从业人员应为客户推荐高收益的产品C 从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力D 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务...
