当前分类： 证券市场法律法规
问题：单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（）。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案...
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问题：有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ）。[2018年12月真题]...
问题：下列说法中，正确的是（ ）。...
问题：下列说法错误的是（ ）。...
问题：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为（ ）方式。...
问题：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题：以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执...
问题：下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。...
问题：下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国...
问题：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。...
问题：保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。[2016年9月真题]...
问题：营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题：关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金...
问题：证券从业人员不得从事( )。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通...
问题：（）负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题：全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺...
问题：出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题：单选题期货交易所履行下列（ ）职责。[2017年9月真题]Ⅰ．提供交易的场所、设施和服务Ⅱ．设计合约，安排合约上市Ⅲ．组织并监督交易、结算和交割Ⅳ．为期货交易提供集中履约担保A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
问题：下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的...
问题：单选题证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...
