单选题证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。A 行政扣留B 警告C 罚款D 情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

题目
单选题
证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。
A

行政扣留

B

警告

C

罚款

D

情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

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1.证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．以不正当竞争手段招揽承销业务D．在承销过程中不按规定披露信息

2.证券公司承销证券,不得有哪些行为()?A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动B.以不正当竞争手段招揽承销业务C.其他违反证券承销业务规定的行为

3.我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。A．10万－30万元B．30万－60万元C．20万－60万元D．20万－50万元

4.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

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  • 第1题：

    证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

    A:以不正当手段诱使他人申购股票
    B:提前泄露证券发行信息
    C:以不正当竞争手段招揽承销业务
    D:在承销过程中不按规定披露信息

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息。②以不正当竞争手段招揽承销业务。③在承销过程中不按规定披露信息。④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致。⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第2题：

    证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

    A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
    B:提前泄漏证券发行信息
    C:以不正当竞争手段招揽承销业务
    D:在承销过程中不按规定披露信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第3题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
    A、没收违法所得
    B、撤销任职资格或证券从业资格
    C、罚款
    D、判刑


    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
    ①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    ②以不正当竞争手段招揽承销业务
    ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
    ④其他违反证券承销业务规定的行为。

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第二十九条??证券公司承销证券，不得有下列行为：
    （一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    （二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
    （三）其他违反证券承销业务规定的行为。
    证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
    第一百八十四条;'证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

  • 第5题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

    A.112个月
    B.312个月
    C.6-12个月
    D.1224个月

    答案：B
    解析：
    考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取312个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第6题：

    证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

    • A、行政扣留
    • B、警告
    • C、罚款
    • D、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。

    • A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
    • B、责令改正
    • C、情节严重的，撤销相关业务许可
    • D、没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

    • A、承销未经核准的证券
    • B、提前泄露证券发行信息
    • C、以不正当竞争手段招揽承销业务
    • D、在承销过程中不按规定披露信息

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（  ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
    A

    1~12个月

    B

    3~12个月

    C

    6~12个月

    D

    12~24个月


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（　　）行为之一的，中国证监会可以采取相关监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
    A

    夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

    B

    以不正当竞争手段招揽承销业务

    C

    在承销过程中不按规定披露信息

    D

    向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

    E

    未按要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料


    正确答案： E,B
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》第四十条规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取本办法第三十八条规定的监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》的规定予以处罚：①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③从事本办法第十七条规定禁止的行为；④向不符合本办法第五条规定的网下投资者配售股票，或向本办法第十六条规定禁止配售的对象配售股票；⑤未按本办法要求披露有关文件；⑥未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为；⑦向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；⑧未按照本办法要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；⑨其他违反证券承销业务规定的行为。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（　　）行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ．未按照事先披露的原则和方式配售股票Ⅱ．以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ．以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ．向投资者提供招股意向书等公开信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  • 第13题：

    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销()。

    A:承销未经核准的证券
    B:以不正当竞争手段招揽承销业务
    C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票
    D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本题正确答案为ACD选项。

  • 第14题：

    下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

    A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
    B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
    C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
    D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第15题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
    ①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    ②以不正当竞争手段招揽承销业务
    ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
    ④其他违反证券承销业务规定的行为。

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第二十九条证券公司承销证券，不得有下列行为：
    （一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    （二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
    （三）其他违反证券承销业务规定的行为。
    证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
    第一百八十四条;'证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

  • 第16题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
    ①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
    ②以不正当竞争手段招揽承销业务
    ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
    ④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，①②③④均正确。

  • 第17题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和
    其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

    A.行政拘留
    B.撤销任职资格或者证券从业资格
    C.警告
    D.罚款

    答案：A
    解析：
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者
    代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者
    违法所得不足30 万元的，处以30 万元以上60 万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应
    当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤
    销任职资格或者证券从业资格，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款。

  • 第18题：

    证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务 Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。

    • A、10～30万元
    • B、30～60万元
    • C、20～60万元
    • D、20～50万元

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（　）
    A

    撤销任职资格或证券从业资格

    B

    罚款

    C

    没收违法所得

    D

    警告


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

    B

    证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

    C

    证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

    D

    证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承锖证券过程中，有下列（  ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者   Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为    Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
    A

    Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ

    D

    Ⅱ Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

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