单选题基本确认（）等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。A 大笔买入B 大笔卖出C 盗买盗卖D 频繁买卖

题目
单选题
基本确认（）等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
A

大笔买入

B

大笔卖出

C

盗买盗卖

D

频繁买卖

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1.小学老师发现自己的学生受到家庭暴力时，向公安机关报案;此时公安机关应当将报案人的信息通报受害人所在居住委员会并要求其协助救助。( )

2.某法院接到报案电话,张某称自己家中有几个陌生人正在实施盗窃,则人民法院应当如何处理?()A.告知张某此案不属于人民法院管辖范围，应当向公安机关报案B.立即依法决定立案C.将报案材料整理后，移送公安机关，由公安机关采取措施D.组织法警采取紧急措施，然后移送公安机关

3.某检察院接到报案电话，报案人称自己的人身安全正受到威胁，则人民检察院应当如何处理?（ ）A.告知报案人此案不属于人民检察院管辖范围，应当向公安机关报案 B.组织法警采取紧急措施，然后移送公安机关 C.立即依法决定立案 D.将报案材料整理后，移送公安机关，由公安机关采取措施

4.医疗纠纷中发生涉嫌违反治安管理行为或者犯罪行为的，医疗机构应当立即向所在地公安机关报案。公安机关应当及时采取措施，依法处置，维护医疗秩序。()

更多“基本确认（）等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。”相关问题

  • 第1题：

    某法院接到报案电话，张某称自己的人身安 全正受到威胁，则人民法院应当如何处理？（ ）
    A.告知张某此案不属于人民法院管辖范围，应当向公安机关报案
    B.组织法警采取紧急措施，然后移送公安机关
    C.立即依法决定立案
    D.将报案材料整理后，移送公安机关，由公安机 关采取措施


    答案：D
    解析：
    。我国《刑事诉讼法》对公民向哪个具体的公安司法机关举报犯罪是没有限制的，因此，公民可以选择公安机关、检察院或法院的任何一家举报。公安机 关、人民检察院或者人民法院对于报案、控告、举报，都应当接受。对于不属于自己管辖的，应当移送主管机关处理。

  • 第2题：

    下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产
    B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
    C.证券公司应提醒客户密码的保护
    D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

    答案：B
    解析：
    客户交易安全监控：第一，证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。第二，证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。第三，证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

  • 第3题：

    会员应当密切关注客户的交易行为，发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告；经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等措施。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    公安机关对于报案、控告、举报、自首、扭送的，都应当立即接受，问明情况，并制作笔录。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列（）不属于一级分行保卫部门在电子银行风险事件中的管理职责。

    • A、负责指导、协助客户报案，确认客户提供报案回执的真实性
    • B、配合公安机关的立案和侦破工作
    • C、及时向总行保卫部和有关责任单位通报案件进展情况
    • D、负责分行电子银行风险事件的管理，制订风险管理的策略

    正确答案:D

  • 第6题：

    公安机关接受行政案件时，应当遵守的要求是（）。

    • A、对违法嫌疑人投案的，应当接受，并登记备查
    • B、对不属于公安机关管辖的案件，不予处理
    • C、报案人不愿意公开自己的姓名和报案行为的，应当为其保密
    • D、对报案人提供的有关证据材料、物品等应当登记，并妥善保管

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    金融机构采取交易限制措施后，认为符合（）第84条规定情形，应当向公安机关报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。

    • A、票据法
    • B、刑法
    • C、民法
    • D、支付结算办法

    正确答案:B

  • 第8题：

    金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）

    • A、报告可以交易
    • B、向公安机关报案
    • C、向监管机构报告
    • D、重新识别客户身份

    正确答案:D

  • 第9题：

    基本确认（）等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

    • A、大笔买入
    • B、大笔卖出
    • C、盗买盗卖
    • D、频繁买卖

    正确答案:C

  • 第10题：

    判断题
    对同一持卡人大量办卡、频繁开户销户、短期内资金分散汇入集中转出等异常情况，要及时进行反洗钱报送。对有疑似套现、欺诈行为的持卡人，发卡机构可采取临时锁定交易等措施，并及时向公安机关报案。对确认存在套现、欺诈行为的持卡人，发卡机构应采取止付卡片、追索欠款等措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    要及时向客户提示犯罪分子利用ATM作案的新（）和新（），提高客户的安全（）和自我保护（）。发现犯罪分子作案痕迹后，各收单机构应立即向公安部门报案，并协助破案。

    正确答案： 手段,动向,意识,能力
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构采取交易限制措施后，认为符合刑法第84条规定情形，应当向（）报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。
    A

    中国人民银行

    B

    公安机关

    C

    外交部

    D

    总行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。

    A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
    B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
    C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
    D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户

    答案：A
    解析：
    证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

  • 第14题：

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（　　）。

    A． 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
    B． 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
    C． 证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
    D． 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

    答案：D
    解析：
    证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

  • 第15题：

    发卡银行应当对可疑交易采取电话核实、调单或实地走访等方式进行风险排查并及时处理，必要时应当及时向（）。

    • A、公安机关报案
    • B、上报总行
    • C、上报银监会
    • D、上报人民银行

    正确答案:A

  • 第16题：

    某法院接到报案电话，张某称自己的人身安全正受到威胁，则人民法院应当如何处理？（）

    • A、告知张某此案不属于人民法院管辖范围，应当向公安机关报案
    • B、组织法警采取紧急措施，然后移送公安机关
    • C、立即依法决定立案
    • D、将报案材料整理后，移送公安机关，由公安机关采取措施

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列有关治安案件受理的表述错误的是（）。

    • A、公安机关对报案、控告、举报、投案的均应当受理，并填写受案登记表
    • B、公安机关对报案、控告、举报、投案的案件线索应先进行审查，区分不同情况后再决定是否受理
    • C、公安机关受理报案、控告、举报、投案后，认为属于违反治安管理行为的，应立即进行调查
    • D、公安机关受理报案、控告、举报、投案后，确认不属于违反治安管理行为的，应告知报案人、控告人、举报人、投案人，并说明理由

    正确答案:B

  • 第18题：

    某法院接到报案电话，张某称自己家中有几个陌生人正在实施盗窃，则人民法院应当如何处理?（　）

    • A、告知张某此案不属于人民法院管辖范围，应当向公安机关报案
    • B、组织法警采取紧急措施，然后移送公安机关
    • C、立即依法决定立案
    • D、将报案材料整理后，移送公安机关，由公安机关采取措施

    正确答案:D

  • 第19题：

    金融机构采取交易限制措施后，认为符合刑法第84条规定情形，应当向（）报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。

    • A、中国人民银行
    • B、公安机关
    • C、外交部
    • D、总行

    正确答案:B

  • 第20题：

    发现（）等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据。

    • A、大笔买入
    • B、盗买盗卖
    • C、大笔卖出
    • D、频繁买卖

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，下列说法中，正确的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无需通知客户

    B

    证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

    C

    证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

    D

    基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案


    正确答案： D
    解析：
    证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

  • 第22题：

    单选题
    发现（）等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据。
    A

    大笔买入

    B

    盗买盗卖

    C

    大笔卖出

    D

    频繁买卖


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    对有疑似（）、（）行为的持卡人，发卡机构可采取临时锁定交易等措施，并及时向公安机关报案。对确认存在套现、欺诈行为的持卡人，发卡机构应采取（）卡片、（）欠款等措施。

    正确答案： 套现,欺诈,止付,追索
    解析： 暂无解析

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