单选题证券公司治理基本要求有（ ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ.实时监控有关账户的交易行为A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券公司治理基本要求有（  ）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.建立完备的内部控制体系Ⅳ.实时监控有关账户的交易行为
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、()、()、()组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。A.内控管理职能部门B.全体员工C.内部审计部门D.业务部门

3.商业银行应当建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展()。A.内部控制评价和监督B.合规文化建设C.关键绩效考核D.党风廉政建设

4.防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。A．内部控制与业务管理B．内部控制与混和操作C．保护基金与内部控制D．内部控制与业务隔离

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  • 第1题：

    慈善组织应当根据法律、行政法规以及章程的规定，建立健全内部治理结构，明确( )等方面的职责权限。

    A.决策

    B.执行

    C.协调

    D.监督


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    内部控制的基本要求有()。

    A:部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
    B:严格授权控制
    C:强化内部监察稽核控制
    D:建立完善的信息披露制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内部控制的基本要求：(1)部门设置要体现职责明确、相互制约的原则。(2)严格授权控制。(3)强化内部监察稽核控制。(4)建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。(5)严格控制基金资产的财务风险。(6)建立完善的信息披露制度。(7)严格制定信息技术系统的管理制度。(8)建立科学严密的风险管理系统。

  • 第3题：

    证券公司治理基本要求是（ ）。
    ①建立健全组织架构、明确职责划分
    ②不得侵犯客户合法权益
    ③建立完备的内部控制体系
    ④实时监控有关账户的交易行为

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。

  • 第4题：

    建立集中采购和分级实施的组织架构具体包括()。

    A、建立健全多环节协同配合的组织架构
    B、建立与采购实施和管理层级相对应的集中采购专业化实施操作机构
    C、建立集中采购组织架构中科学合理的岗位职责配置以及岗位激励约束机制
    D、建立采购成果总结评价制度
    E、建立与集中采购体系相适应的集中监控制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    建立集中采购和分级实施的组织架构包括：①建立健全集中采购机构上下层级之间、采购机构与其他相关部门之间的多维度、多环节协同配合的组织架构。应建立与采购实施和管理层级相对应的集中采购专业化实施操作机构，提高集中采购的专业化水平和效率。②建立集中采购组织架构中科学合理的岗位职责配置以及岗位激励约束机制。③建立采购成果总结评价制度，制订供应商履约的评价制度，包括对其产品技术性能、质量、价格竞争性、履约结果、经营动态等评价并记录供应商档案。E项属于建立健全监督管理的制度。

  • 第5题：

    慈善组织应当根据法律法规以及章程的规定，建立健全内部治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，开展慈善活动。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    应以架构优化为基础，明确（）。

    • A、内部控制体系
    • B、部门和岗位职责体系
    • C、风险管理体系
    • D、三道防线组织体系

    正确答案:B

  • 第7题：

    保险公司（）应当根据董事会的决定，建立健全公司内部组织架构，完善内部控制制度，组织领导内部控制体系的日常运行，为内部控制提供必要的人力、财力、物力保证，确保内部控制措施得到有效执行。

    • A、董事长
    • B、总经理
    • C、法人代表
    • D、管理层

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户负有（　　）义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
    A

    忠诚

    B

    保密

    C

    勤勉

    D

    诚信


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司治理准则》第二条规定，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金

    B

    证券公司不得挪用客户委托管理的资产

    C

    证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

    D

    证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。
    A

    银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡

    B

    银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求

    C

    应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构

    D

    银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件


    正确答案： B
    解析： 内部控制环境：银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡；银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求；应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（  ）不属于证券公司治理的基本要求。
    A

    建立健全组织架构、明确职责划分

    B

    不得侵犯客户的合法权益

    C

    有效管理内幕信息和未公开信息

    D

    建立完备的内部控制体系


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司董事会、监事会、经理人员的内部控制职责，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任

    B

    每年进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

    C

    监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任

    D

    证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任


    正确答案： A
    解析：
    AB两项，《证券公司内部控制指引》第一百三十九条第一款第一项规定，董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。C项，第一百三十九条第一款第二项规定，监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。D项，第一百三十九条第一款第三项规定，证券公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任。

  • 第13题：

    按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。

    A.建立健全组织架构、明确职责划分
    B.不得侵犯客户的合法权益
    C.有效管理内幕信息和未公开信息
    D.建立完备的内部控制体系

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

  • 第14题：

    以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。

    A.银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡
    B.银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求
    C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构
    D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件

    答案：D
    解析：
    内部控制环境：银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡；银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求；应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。

  • 第15题：

    下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。
    Ⅰ．建立健全组织架构
    Ⅱ．不得侵犯客户的合法权益
    Ⅲ．搭建先进的信息系统
    Ⅳ．建立完备的内部控制体系

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司治理的三项基本要求：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。

  • 第16题：

    慈善组织应当根据法律、行政法规以及章程的规定，建立健全内部治理结构，明确（）等方面的职责权限。

    • A、决策
    • B、执行
    • C、协调
    • D、监督

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）

    • A、客户身份识别和风险等级划分制度
    • B、信息隔离墙制度
    • C、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、客户身份资料和交易记录保存制度
    • E、反洗钱保密制度和宣传培训制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    应以架构优化为基础，明确（）。
    A

    内部控制体系

    B

    部门和岗位职责体系

    C

    风险管理体系

    D

    三道防线组织体系


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 客户信用风险的控制措施有：
    ①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
    ②严格合同管理、履行风险提示；
    ③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；
    ④建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于证券公司治理的基本要求的是（  ）。
    A

    建立健全组织架构、明确职责划分

    B

    不得侵犯客户的合法权益

    C

    有效管理内幕信息和未公开信息

    D

    建立完备的内部控制体系


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    慈善组织应当根据法律、行政法规以及章程的规定，建立健全内部治理结构，明确（）等方面的职责权限。
    A

    决策

    B

    执行

    C

    协调

    D

    监督


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）
    A

    客户身份识别和风险等级划分制度

    B

    信息隔离墙制度

    C

    大额交易和可疑交易报告制度

    D

    客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    反洗钱保密制度和宣传培训制度


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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