多选题自营业务档案由部门综合人员负责收集、整理，项目人员应及时将相关业务档案提交给部门综合人员。部门自营业务档案具体包括（）。A公司投资决策委员会相关的会议纪要和其他重要文件B部门发文C投资项目资料D证券交易资料E日常工作开展过程中签署的协议、形成的会议记录、纪要等重要资料F部门投资决策会议、行情研讨会议材料

题目
多选题
自营业务档案由部门综合人员负责收集、整理，项目人员应及时将相关业务档案提交给部门综合人员。部门自营业务档案具体包括（）。
A

公司投资决策委员会相关的会议纪要和其他重要文件

B

部门发文

C

投资项目资料

D

证券交易资料

E

日常工作开展过程中签署的协议、形成的会议记录、纪要等重要资料

F

部门投资决策会议、行情研讨会议材料

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1.自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（ ）

2.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （ ）

3.()负责信贷档案移交前的收集、整理工作，并对移交前档案资料的完整、有效、保密等负责。A、综合档案部门B、相关业务部门C、信贷管理部门D、客户部门

4.证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )

更多“自营业务档案由部门综合人员负责收集、整理，项目人员应及时将相关业务档案提交给部门综合人员。部门自营业务档案具体包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    归档是将工作活动中形成的具有保存价值的整理完毕的文件材料定期移交给（ ）。

    A.档案室

    B.文书部门

    C.综合部门

    D.业务部门


    正确答案：A

  • 第2题：

    非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度，自营业务部门负责会计核算。()


    答案：错
    解析：
    非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

  • 第3题：

    档案部门在突发事件发生后，应及时报警，在第一时间通知（）和相关人员，通知专业抢险救援部门等。

    • A、企业领导
    • B、抢险负责人
    • C、档案部门负责人
    • D、档案人员

    正确答案:B

  • 第4题：

    负责鉴定已到期的社会保险业务档案的鉴定小组成员包括（）。

    • A、社保经办机构主要负责人
    • B、社保经办机构相关负责人
    • C、社保经办机构业务人员和档案管理人员
    • D、人力资源社会保障行政部门有关人员

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    《淮安市档案管理办法》规定：主办单位在制定重大事项实施计划时应当同时制定档案收集方案，确定机构和人员负责相关材料的收集、整理、归档工作，并及时通知（）。

    • A、同级档案行政管理部门
    • B、上级档案行政管理部门
    • C、本*单位所有内设机构
    • D、本*单位综合部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。

    • A、项目负责人
    • B、保荐代表人
    • C、项目档案责任人

    正确答案:C

  • 第7题：

    IT系统实现：为快速有效地按方案建设未来系统，在系统实现阶段，需要业务部门负责或参与以下工作：（）

    • A、需业务部门派遣精通业务与管理的核心业务人员及时参与
    • B、业务人员需事前准备好相关业务数据，业务数据需包括现有的全部业务场景）
    • C、业务人员进行测试，完整记录发的问题并反馈给项目顾问，修改后，再测试直到正确
    • D、业务人员编写测试报告，并将测试情况向业务部门与管理人员需进行汇报确认
    • E、业务人员负责按要求及时收集物料、客商等业务数据

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    自营业务档案由部门综合人员负责收集、整理，项目人员应及时将相关业务档案提交给部门综合人员。部门自营业务档案具体包括（）。

    • A、公司投资决策委员会相关的会议纪要和其他重要文件
    • B、部门发文
    • C、投资项目资料
    • D、证券交易资料
    • E、日常工作开展过程中签署的协议、形成的会议记录、纪要等重要资料
    • F、部门投资决策会议、行情研讨会议材料

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第9题：

    判断题
    放款前档案、放款档案、贷后管理档案、资产保全档案由授信管理中心统一收集，整理并及时移交档案库保管；综合档案由各业务部门自行保管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于自营业务的操作规定说法正确的是（　　）。
    A

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记

    B

    自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字

    C

    加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

    D

    完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度


    正确答案： B,D
    解析：
    C项，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司自营业务，下列说法错误的是（　　）。
    A

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行

    B

    自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账

    C

    证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

    D

    应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度


    正确答案： A
    解析：
    C项，《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

  • 第12题：

    填空题
    特快专递业务档案部门接收相关档案时应检查：各生产单位是否按规定的时间、种类及（）及时按规格理订业务档案送缴业务档案部门。

    正确答案： 数量
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管（ ）。

    A．财务部门

    B．业务稽核部门

    C．风险监控部门

    D．自营部门


    正确答案：C

  • 第14题：

    加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由监管部门进行审计。()


    答案：错
    解析：
    加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

  • 第15题：

    特快专递业务档案部门接收相关档案时应检查：各生产单位是否按规定的时间、种类及（）及时按规格理订业务档案送缴业务档案部门。


    正确答案:数量

  • 第16题：

    会计业务经办人员应及时将装订好的会计凭证、会计账簿、财务会计报告等会计核算资料移交给档案管理部门按照会计档案排列顺序，逐卷编制案卷号进行会计档案的整理立卷工作。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    总、分行要建立（）开展档案工作。为便于管理，会计、人事、信息科技、信贷等重要业务档案由分管部门设（）负责管理。

    • A、综合档案室；业务档案室
    • B、业务档案室；综合档案室
    • C、档案室；档案室
    • D、档案室；综合处

    正确答案:A

  • 第18题：

    自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    普通查阅业务档案方法：可将查找到的纸质业务档案复印后归还，纸质业务档案保管人员注意查阅前后要在“纸质业务档案查阅登记表”上登记，并由（）签字确认。

    • A、保管人员
    • B、查阅人员
    • C、保管部门负责人
    • D、查阅部门负责人

    正确答案:B

  • 第20题：

    文书处理部门或业务部门将需要归档的文件材料整理后向档案室或档案人员移交的时间一般在（）。


    正确答案:次年上半年

  • 第21题：

    单选题
    项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录，并经（）签字。
    A

    项目负责人

    B

    保荐代表人

    C

    项目档案责任人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（　　）。Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅲ．非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，根据《证券公司证券自营业务指引》第七条，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

  • 第23题：

    判断题
    会计业务经办人员应及时将装订好的会计凭证、会计账簿、财务会计报告等会计核算资料移交给档案管理部门按照会计档案排列顺序，逐卷编制案卷号进行会计档案的整理立卷工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《淮安市档案管理办法》规定：主办单位在制定重大事项实施计划时应当同时制定档案收集方案，确定机构和人员负责相关材料的收集、整理、归档工作，并及时通知（）。
    A

    同级档案行政管理部门

    B

    上级档案行政管理部门

    C

    本*单位所有内设机构

    D

    本*单位综合部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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