单选题在证券经纪人相关配套规则和政策出台前，公司应严格按照（）的规定开展经纪业务营销。A “194号文”B “10号文”C “190号文”D “129号文”

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。

正确答案:正确

第5题：

按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）

正确答案:正确

第6题：

2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销

• A、《证券法》
• B、《证券公司监督管理条例》
• C、《证券经纪人管理暂行规定》

正确答案:B

第7题：

在证券经纪人相关配套规则和政策出台前，公司应严格按照（）的规定开展经纪业务营销。

• A、“194号文”
• B、“10号文”
• C、“190号文”
• D、“129号文”

正确答案:A

第8题：

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

• A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
• B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
• C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
• D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

正确答案:A

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

相关准备工作已经妥当，经纪业务营销遗留问题确已规范完毕后，按照（）的原则，允许其以证券经纪人方式从事经纪业务营销。

• A、成熟一家，推出一家
• B、审慎推出
• C、严格审核
• D、自由推出

正确答案:A

第16题：

同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动

正确答案:错误

第17题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

• A、一家
• B、至少一家
• C、一家以上
• D、两家以上

正确答案:A

第18题：

证券经纪人相关配套规则出台后，经（）核查认可，符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。

• A、证券业协会
• B、期货业协会
• C、证券公司
• D、证监局

正确答案:D

第19题：

在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销。

• A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
• B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
• C、《证券经纪人管理暂行规定》
• D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

正确答案:C

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：