单选题营销人员不得在未经公司许可的场所开展业务（）网络公司、网吧等机构合作开发客户，不拓展非公司业务、被公司限制或禁止的业务。A 可以与B 谨慎与C 不与D 可以非公开与

题目
单选题
营销人员不得在未经公司许可的场所开展业务（）网络公司、网吧等机构合作开发客户，不拓展非公司业务、被公司限制或禁止的业务。
A

可以与

B

谨慎与

C

不与

D

可以非公开与

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1.根据我国《保险法》的规定，保险监督管理机构有权限制或禁止保险公司向中国境外的保险公司办理再保险分出业务，但无权限制或禁止保险公司接受中国境外再保险业务。( )

2.证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )

3.根据《保险公司管理规定》，保险公司可以不逐级设立分支机构，但其在住所地以外的各省、自治区、直辖市开展业务，应当首先设立()。A、中心支公司B、分公司C、营销服务部D、营业部

4.中国保监会从 2003 年 10 月 1 日起进一步放宽保险公司分支机构经营区域的限制， 允许保险公司通过保险中介公司在辖区内开展业务。 这在一定程度上可以( )。A. 发展网络营销B. 促进中介机构的发展C. 拓展其他营销渠道D. 以客户为导向细分市场， 开展目标营销

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    保险专业代理机构应当制作规范的客户告知书,并在开展业务时向客户出示。客户告知书应当包含的事项包括()

    A、被代理保险公司的名称

    B、营业场所

    C、业务范围

    D、高级管理人员


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    根据《保险公估机构监管规定》规定,下列有关保险公估机构客户告知书的表述正确的有()。

    A、保险公估机构在开展业务过程中应当制作规范的客户告知书

    B、保险公估机构及其董事、高级管理人员与公估业务相关的保险公司、保险中介机构存在关联关系的，应当在客户告知书中说明

    C、保险公估从业人员开展业务时，应当向客户出示客户告知书

    D、客户告知书至少应当包括保险公估机构的名称、营业场所、业务范围、联系方式等基本事项


    答案：ABCD

  • 第3题：

    被认定为市场禁人者的人员()。

    A:可以担任上市公司的高级管理人员
    B:不得继续在原机构从事证券业务
    C:不得继续担任原上市公司董事
    D:不得在其他任何机构中从事证券业务

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《证券市场禁人规定》，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第4题：

    证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
    Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
    Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①
    从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；
    ③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；
    ⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥
    通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
    私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、
    新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、
    中介服务或者其他便利。

  • 第5题：

    营销人员不得在未经公司许可的场所开展业务（）网络公司、网吧等机构合作开发客户，不拓展非公司业务、被公司限制或禁止的业务。

    • A、可以与
    • B、谨慎与
    • C、不与
    • D、可以非公开与

    正确答案:C

  • 第6题：

    保险公估机构及其分支机构在开展业务过程中，应当制作规范的客户告知书，并在开展业务时向客户出示。客户告知书应当至少包括保险公估机构及其分支机构的（）等基本事项。

    • A、名称
    • B、营业场所
    • C、联系方式
    • D、业务范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。

    • A、银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任
    • B、禁止商业银行从事投资银行业务
    • C、禁止证券经营机构吸收存款
    • D、禁止证券公司从事投资银行业务

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。

    • A、客户认为自己被公司或营销人员忽视
    • B、营销人员不愿意承担错误及责任
    • C、营销人员的服务承诺未兑现
    • D、营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    总行公司业务部组织上报的优质客户名单包括（）。
    A

    总行公司业务部营销的优质客户

    B

    分行营销的优质客户

    C

    总行公司业务部或分行营销的优质客户

    D

    总行公司业务部或分行、支行营销的优质客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    公司要保持清醒认识，高度重视，采取有效措施，避免出现（）等违规行为。
    A

    聘用无证券从业资格的人员从事经纪业务营销

    B

    委托外部人员开展经纪业务营销

    C

    聘用有证券从业资格的人员从事经纪业务营销

    D

    委托网吧等其他机构代理开展经纪业务营销


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
    A

    从事技术的人员可以从事营销业务活动

    B

    从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

    C

    营销人员不得经办客户账户

    D

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责


    正确答案： B
    解析： 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。

  • 第12题：

    单选题
    下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（　　）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

  • 第13题：

    证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（ ）。 A．客户认为自己被公司或营销人员忽视 B．营销人员不愿意承担错误及责任 C．营销人员的服务承诺未兑现 D．营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。

  • 第14题：

    根据我国<<保险法>>的规定，保险监管机构有权限制或禁止保险公司向中国境外的保险公司办理再保险分出业务，但无权限制或禁止中国保险公司接受向中国境外的再保险分入业务。( )


    参考答案：错

  • 第15题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
    C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

    答案：B
    解析：
    主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。

  • 第16题：

    企业派出会展策划师或相关工作人员在企业外的业务来源地，直接与潜在客户接触并开展业务介绍和推销工作，称为（）

    • A、客户推销
    • B、客户拜访
    • C、客户谈判
    • D、客户营销

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。

    • A、从事技术的人员可以从事营销业务活动
    • B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
    • C、营销人员不得经办客户账户
    • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    正确答案:A

  • 第18题：

    中国保监会从2003年10月1日起进一步放宽保险公司分支机构经营区域的限制，允许保险公司通过保险中介公司在辖区内开展业务。这在一定程度上可以（）。

    • A、发展网络营销
    • B、促进中介机构的发展
    • C、拓展其他营销渠道
    • D、以客户为导向细分市场，开展目标营销

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    保险公估机构及其分支机构在开展业务过程中，应当制作规范的客户告知书，并在开展业务时向客户出示。客户告知书应当至少包括保险公估机构及其分支机构的（）等基本事项。
    A

    名称

    B

    营业场所

    C

    联系方式

    D

    业务范围


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    符合证券经纪业务要求的是（）。
    A

    证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    B

    禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

    C

    证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（  ）。
    A

    限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单

    B

    观察名单不影响证券公司正常开展业务

    C

    证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除

    D

    对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务


    正确答案： A
    解析：

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