单选题金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A 2B 5C 7D 10

题目
单选题
金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（  ）个工作日内向报价系统提交报告。
A

2

B

5

C

7

D

10

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1.发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全的重大事件

2.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）

3.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）

4.金融业重大事项,是指金融机构发生的业务经营重大事件、金融突发事件、各类金融案件以及本制度规定的其他事件。()此题为判断题(对，错)。

更多“金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）
    ①证券公司或交易对手方破产的
    ②一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
    ③履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
    ④金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的?

    A：①②③
    B：③④
    C：①②④
    D：①③④

    答案：C
    解析：
    金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。重大事件包括但不限于以下情况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大情况。

  • 第2题：

    ：上市公司应当在最先发生的以下( )时点，及时履行重大事件的信息披露义务。

    Ⅰ.有关各方就某重大事件签署意向书或者协议时

    Ⅱ.董事、监事或者高级管理人员知悉某重大事件发生并报告时

    Ⅲ.重大事件发生时

    Ⅳ.中国证监会知悉重大事件时

    Ⅴ.董事会或者监事会就某重大事件形成决议时

    A、Ⅰ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    参见《上市公司信息披露管理办法》第三十一条规定。

  • 第3题：

    金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

    A.2
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：A
    解析：
    考点：考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

  • 第4题：

    同业存单（），发生任何影响发行人履行债务的重大事件的，发行人应当及时进行披露。

    • A、过渡期间
    • B、发行期间
    • C、存续期间
    • D、结算期间

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列哪些理财业务应当及时向银监部门报告（）

    • A、发生群体性事件、重大投诉等重大事件
    • B、挪用客户资金或资产
    • C、理财产品出现重大亏损
    • D、投资交易对手发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    会计重大事件中（）是指在业务处理中发生的，会计运营机构与客户间的争议，涉及银行赔付、损失金额在等值人民币10000元（含）以上的或可能有重大负面影响的事项。

    • A、重大服务投诉
    • B、重大工作失误
    • C、重大业务纠纷
    • D、其他重大事件

    正确答案:C

  • 第7题：

    对债券交易流通期间发生的重大事件，发行人应在第一时间向市场参与者公告，并向中国人民银行报告。重大事件包括（）

    • A、发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况
    • B、发生重大亏损或遭受重大损失
    • C、高管变动
    • D、海外上市

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

    • A、临时报告
    • B、年度报告
    • C、季度报告
    • D、月度报告

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    会计重大事件是指在日常会计业务处理中发生的、会计检查或稽核审计中发现的（）等对分支行，乃至全行有重大影响或有重大安全、声誉隐患的各类事件。
    A

    刑事案件

    B

    重大会计事故

    C

    纠纷、差错

    D

    风险或经济案件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件，应当在事件发生后（）个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。
    A

    3

    B

    2

    C

    5

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    同业存单（），发生任何影响发行人履行债务的重大事件的，发行人应当及时进行披露。
    A

    过渡期间

    B

    发行期间

    C

    存续期间

    D

    结算期间


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    会计重大事件中（）是指在业务处理中发生的，会计运营机构与客户间的争议，涉及银行赔付、损失金额在等值人民币10000元（含）以上的或可能有重大负面影响的事项。
    A

    重大服务投诉

    B

    重大工作失误

    C

    重大业务纠纷

    D

    其他重大事件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    出现下列( )情形的，即使没有出现应当履行重大事件的信息披露义务的时点的发生，上市公司仍应当履行披露义务。

    Ⅰ.某重大事件难以保密

    Ⅱ.某重大事件已经泄露

    Ⅲ.公司经营状况发生重大变化

    Ⅳ.市场出现有关某重大事件的传闻

    Ⅴ.公司证券及其衍生品种出现异常交易情况

    A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    参见《上市公司信息披露管理办法》第三十一条规定。

  • 第14题：

    金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

    A.2
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：A
    解析：
    本题考查场外衍生品业务备案相关知识。

  • 第15题：

    会计重大事件中（）是指会计制度、系统设计存在重大漏洞和严重风险隐患，或会计系统发生重大故障，已影响对外服务的。

    • A、重大服务投诉
    • B、重大工作失误
    • C、重大业务纠纷
    • D、重大安全隐患

    正确答案:D

  • 第16题：

    融资性担保公司发生担保诈骗、金额可能达到其净资产（）以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事或高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应当立即采取应急措施并向当地主管部门报告。

    • A、4%
    • B、5%
    • C、8%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第17题：

    发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

    • A、经营管理
    • B、财务状况
    • C、风险控制指标
    • D、客户资产安全的重大事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    会计重大事件是指在日常会计业务处理中发生的、会计检查或稽核审计中发现的（）等对分支行，乃至全行有重大影响或有重大安全、声誉隐患的各类事件。

    • A、刑事案件
    • B、重大会计事故
    • C、纠纷、差错
    • D、风险或经济案件

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    各级清算机构应建立跨境人民币清算业务重大事件应急机制，避免产生支付清算风险或其他不良影响。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    会计重大事件中（）是指会计制度、系统设计存在重大漏洞和严重风险隐患，或会计系统发生重大故障，已影响对外服务的。
    A

    重大服务投诉

    B

    重大工作失误

    C

    重大业务纠纷

    D

    重大安全隐患


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（  ）个交易日内向协会报告，并于（  ）个交易日内提交重大事项报告。
    A

    1；3

    B

    1;5

    C

    3；5

    D

    3；10


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    对债券交易流通期间发生的重大事件，发行人应在第一时间向市场参与者公告，并向中国人民银行报告。重大事件包括（）
    A

    发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况

    B

    发生重大亏损或遭受重大损失

    C

    高管变动

    D

    海外上市


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（  ）个工作日内向报价系统提交报告。
    A

    2

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

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