单选题证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

题目
单选题
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（  ）。
A

以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B

单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C

与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

D

假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

相似考题

1.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

2.证券公司自营业务违反《刑法》第l82条规定的行为有( )。A. 单独或合谋,集中利用资金优势证券公司自营业务违反《刑法》第l82条规定的行为有（ ）。Ａ. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格Ｂ. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易Ｃ. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖Ｄ. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券Ｅ. 以其他方法操纵证券交易价格

3.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）

4.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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  • 第1题：

    证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

    B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C．将自营业务与经纪业务混合操作

    D．违反规定委托他人代为买卖证券


    正确答案：ABCD
    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述ABCD选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。本题正确答案为ABCD。

  • 第2题：

    自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


    正确答案：B
    A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。

  • 第3题：

    自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。


    正确答案：×

  • 第4题：

    管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（ ）


    正确答案：×
    应为法律风险

  • 第5题：

    证券公司自营违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）

    A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
    B:与他人串通，以事先约定的时间、价格或交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
    C:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
    D:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》的有关规定证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第6题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第7题：

    证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（ ）。
    A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
    B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
    C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
    D.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格


    答案：B
    解析：
    根据《刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正 当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：①单独或者合谋，集中利用资金优势、持 股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；②与他人串通，以事先 约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格 或者证券交易量的；③以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易 价格或者证券交易量的；④以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第8题：

    (2019年)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。

    A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
    B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
    C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
    D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：（1）单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；（3）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；（4）以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第9题：

    以下表述中，错误的有（）。

    • A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
    • B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
    • C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
    • D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    • A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    • B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
    • C、将自营业务与经纪业务混合操作
    • D、违反规定委托他人代为买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务时，（  ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）
    A

    违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券

    B

    违反规定委托他人代为买卖证券

    C

    购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券

    D

    利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场


    正确答案： C
    解析： 证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：①违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；②违反规定委托他人代为买卖证券；③利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；④法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  • 第13题：

    根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

    A、证券公司均可以从事证券自营业务

    B、证券公司均不得从事证券自营业务

    C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

    D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


    参考答案：D

  • 第14题：

    法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）


    正确答案：×
    市场风险才是证券公司自营业务面临的主要风险。

  • 第15题：

    在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。

    A:追究刑事责任
    B:罚款
    C:没收违法所得
    D:撤销相关业务许可

    答案：A
    解析：
    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

  • 第17题：

    自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，

    A:监管部门规章及规范性文件
    B:法律、行政法规
    C:行业规范
    D:自律规范

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

  • 第18题：

    证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。
    A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
    B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
    C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
    D.单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格


    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国刑法》有关规定， 有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任： (1)单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势， 或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；（2）与他人串通，以事先约定的时间、 价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；（3）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；（4）以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第19题：

    证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
    ①内幕交易
    ②操纵市场
    ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
    ④违反规定委托他人代为买卖证券

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券自营业务的禁止性行为。1．禁止内幕交易
    2．禁止操纵市场
    3．其他禁止的行为
    其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第20题：

    证券公司自营业务部门的职责不包括（）。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    以下表述中，错误的有（）。
    A

    根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

    B

    从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C

    自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

    D

    证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券


    正确答案： A
    解析： 从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（  ）。
    A

    以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

    B

    单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

    C

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

    D

    假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。
    A

    违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

    B

    违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券

    C

    利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

    D

    违反规定委托他人代为买卖证券


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（二）违反规定委托他人代为买卖证券；（三）利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

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