单选题根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是（ ）。I.未经股东大会认可，不得公开发行新股Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是（  ）。I.未经股东大会认可，不得公开发行新股Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅲ、Ⅳ

C

I、Ⅱ、Ⅳ

D

I、Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.甲上市公司获准公开发行股票，按照招股说明书的记载，股票募集的资金将用于新产品的开发和研制，后欲将募集的资金用于投资兴建新厂房。根据《证券法》的规定，以下说法中错误的是（ ）。A．改变招股说明书用途的，必须经董事会和监事会决议B．改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C．擅自改变用途而未作纠正的，甲公司不得非公开发行新股D．擅自改变用途而未经纠正的，甲公司不得公开发行新股

2.某上市公司获准公开发行股票，按照招股说明书的记载，股票募集的资金将用于购买新的生产线，后该公司欲将募集的资金用于建造职工宿舍。根据《证券法》的规定，以下说法中正确的是（ ）。A．改变招股说明书用途的，必须经董事会和监事会决议B．改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C．改变用途未经股东大会认可的，该公司可以公开发行新股D．擅自改变用途而未经纠正的，经过批准该公司可以公开发行新股

3.第 117 题 《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。（　　）A．正确B．错误

4.关于公司公开发行股票所募集资金的使用，下列说法错误的是（ ）。A．必须按照招股说明书所列资金用途使用B．改变招股说明书所列资金用途的，必须经股东大会做出决议C．改变招股说明书所列资金用途的，必须经董事会做出决议D．擅自改变用途未经股东大会认可的，不得公开发行新股

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
更多“根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是（  ）。I.未经股东大会认可，不得公开发行新股”相关问题

  • 第1题：

    某上市公司不按照招股说明书所列的资金用途使用所募集的资金，以下说法正确的是：()

    A:改变资金用途，必须经股东大会决议通过
    B:未经股东大会决议通过的，必须纠正
    C:未纠正也未获股东大会认可的，公司不得公开发行新股
    D:未纠正也未获股东大会认可的，公司可以不公开发行新股

    答案：A,B,C
    解析：
    【考点】发行公告。详解：《证券法》第15条规定：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。根据该条规定，公司改变招股说明书所列资金用途的，未纠正也未获股东大会认可的，不论是否是上市公司，公司都不能公开发行新股。所以A、B、C选项正确，D选项不正确。

  • 第2题：

    关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）

    A.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出
    B.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
    C.擅自改变用募集资金途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
    D.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A，《证券法》第十六条：“公开发行公司债券，应当符合下列条件：
    ……公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
    ……”
    BCD，《证券法》第十五条：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

  • 第3题：

    根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
    Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
    Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
    Ⅲ.
    发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
    Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

  • 第4题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第5题：

    《证券法》规定，上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经下列机构批准或认可擅自改变资金用途的，不得发行新股（）。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、股东大会
    • C、证券交易所
    • D、中国人民银

    正确答案:B

  • 第6题：

    《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券法》第十四条，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股；Ⅱ、Ⅲ两项，《证券法》第一百八十五条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经()认可不得公开发行新股.
    A

    董事会

    B

    股东大会

    C

    监事会

    D

    证监会


    正确答案： A
    解析： 本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

  • 第9题：

    单选题
    关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（  ）。
    A

    公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

    B

    公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议

    C

    公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

    D

    发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，可以再次发行公司债券


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（  ）。
    A

    对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款

    B

    对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

    C

    擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

    D

    通过董事会的决议可以改变募集资金用途


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《证券法》规定，上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经下列机构批准或认可擅自改变资金用途的，不得发行新股（）。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    股东大会

    C

    证券交易所

    D

    中国人民银


    正确答案： C
    解析： 《证券法》规定，上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会批准；擅自改变用途而未纠正，或者未经股东大会认可的，不得发行新股

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的是（　　）。Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券法》第十四条，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股；Ⅱ、Ⅲ两项，《证券法》第一百八十五条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第13题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

    A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第14题：

    关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（）。
    Ⅰ公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出
    Ⅱ公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
    Ⅲ擅自改变募集资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
    Ⅳ改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券法》第十六条：“公开发行公司债券，应当符合下列条件：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。”《证券法》第十五条：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

  • 第15题：

    根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（　　）。
    Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股
    Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
    Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
    Ⅳ．对指使该行为的实际控制人处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第十五条，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

  • 第16题：

    公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（） Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议 Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    判断题
    公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（） Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议 Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

  • 第20题：

    单选题
    下列选项对公开发行股票募集的资金用途描述错误的是（　　）。
    A

    公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

    B

    改变招股说明书所列资金用途，必须经过国务院证券监督管理机构批准

    C

    擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，不得公开发行股票

    D

    擅自改变招股说明书所列资金用途而未经股东大会认可的上市公司，不得公开发行新股


    正确答案： D
    解析：
    募集资金的使用有一定的规则，①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用；②改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议；③擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

  • 第21题：

    单选题
    关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚

    B

    发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意

    C

    公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用

    D

    关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》第十四条，公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

  • 第22题：

    单选题
    关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（　　）。
    A

    擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚

    B

    发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意

    C

    公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用

    D

    关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》第十四条，公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券发行的描述中，正确的是（  ）。I.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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