单选题关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

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1.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证监会派出机构 D：证券公司

2.关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。 Ⅰ．甲 Ⅱ．乙 Ⅲ．丙 Ⅳ．丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

3.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检

4.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（??）进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
被监管机构采取重大行政监管措施未满两年和被协会采取纪律处分未满两年的人员不得注册为投资主办人；两年内没有管理客户委托资产以及被协会采取纪律处分未满两年的人员，不予通过年检；未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案；《证券公司客户资产管理业务规范》第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
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  • 第1题：

    下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
    ①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
    ②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
    ③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
    ④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案

    A.①④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    被协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）2年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（4）被协会采取纪律处分未满2年。（5）其他情形。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

  • 第2题：

    投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。


    A.10

    B.15

    C.20

    D.30

    答案：A
    解析：
    投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

  • 第3题：

    (2019年)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证监会派出机构
    D.证券公司

    答案：B
    解析：
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  • 第4题：

    中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:C

  • 第5题：

    以下关于投资主办人说法正确的是（）。

    • A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
    • B、投资主办人不得少于3人
    • C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（  ）进行执业注册。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（  ）。
    A

    证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

    B

    投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

    C

    同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

    D

    投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下关于投资主办人说法正确的是（）。
    A

    定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

    B

    投资主办人不得少于3人

    C

    集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

    D

    同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（  ）。
    A

    被监管机构采取重大行政监管措施未满3年

    B

    被证券业协会采取纪律处分未满3年

    C

    法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月

    D

    未通过证券从业人员年检


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。

  • 第14题：

    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。
    A、证券交易所
    B、中国证券业协会
    C、中国证监会
    D、中国证券登记结算公司


    答案：B
    解析：
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  • 第15题：

    下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。
    A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
    B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
    C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
    D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格


    答案：C
    解析：
    投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故A项说法错误。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故B项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故D项说法错误。

  • 第16题：

    关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅲ
    • C、I、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（  ）年的人员，不得注册为投资主办人。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

    B

    投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

    C

    投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

    D

    投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券登记结算公司


    正确答案： C
    解析： 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。
    A

    投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

    B

    投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

    C

    投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

    D

    投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格


    正确答案： A
    解析： 投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故A项说法错误。
    投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故B项说法错误。
    投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。故D项 说法错误。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： D
    解析： 中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

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