关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。 Ⅰ．甲 Ⅱ．乙 Ⅲ．丙 Ⅳ．丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

题目
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
相似考题

1.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。A.1 B.2 C.3 D.4

2.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。A.已取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚 D.证券业协会规定的其他条件

3.关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）A． 已取得证券从业资格 B． 具备良好的诚信记录及职业操守 C． 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 D． 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

4.下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。 ①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人 ②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检 ③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格 ④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④ B.①②③ C.①②③④ D.②③④

参考答案和解析
答案：A
解析：
《证券公司客户资产管理业务规范》规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格。（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。（4）协会规定的其他条件。
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  • 第1题：

    甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）
    ①甲②乙③丙④丁

    A.②③
    B.③④
    C.③
    D.②

    答案：D
    解析：

  • 第2题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

    • A、已取得证券从业资格
    • B、具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、取得证券从业资格
    • B、取得证券经纪人资格
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、I、Ⅳ
    • D、I、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第5题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(    )。I.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
    A

    Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

    B

    投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

    C

    投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

    D

    投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚


    正确答案： A
    解析： 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。

  • 第9题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    取得证券从业资格

    B

    取得证券经纪人资格

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历


    正确答案： A
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第10题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： C
    解析：
    D项，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件之一是具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于客户资产管理业务投资主办人，甲说资格需在证监会注册，乙说资格要通过所在公司提起注册，丙说资格自注册完成日起每两年被检查一次，丁说未过年检的资格将被注销，说法正确的人是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．甲Ⅱ．乙Ⅲ．丙Ⅳ．丁
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册。第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次，不符合相关规定的，不予通过年检。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。

  • 第13题：

    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、已取得证券从业资格
    • B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

    正确答案:D

  • 第14题：

    关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅲ
    • C、I、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第15题：

    以下关于投资主办人说法正确的是（）。

    • A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
    • B、投资主办人不得少于3人
    • C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A

  • 第16题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    I、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B,C
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格。
    （2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
    （3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
    （4）中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第20题：

    单选题
    甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（  ）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    被监管机构采取重大行政监管措施未满两年和被协会采取纪律处分未满两年的人员不得注册为投资主办人；两年内没有管理客户委托资产以及被协会采取纪律处分未满两年的人员，不予通过年检；未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案；《证券公司客户资产管理业务规范》第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

  • 第22题：

    单选题
    以下关于投资主办人说法正确的是（）。
    A

    定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

    B

    投资主办人不得少于3人

    C

    集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

    D

    同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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