按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。A.1 B.2 C.3 D.4

题目
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。

A.1
B.2
C.3
D.4
相似考题

1.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）此题为判断题(对，错)。

2.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 B.具有不低于人民币5亿元的净资本 C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 D.经中国证监会核定为创新类证券公司

3.投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （）

4.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （ ）

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  • 第1题：

    关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。
    Ⅰ．甲
    Ⅱ．乙
    Ⅲ．丙
    Ⅳ．丁

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务规范》规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格。（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。（4）协会规定的其他条件。

  • 第2题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。


    A、已取得证券从业资格
    B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
    D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    答案：C
    解析：
    本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。@##

  • 第3题：

    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。

    A.已取得证券从业资格
    B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
    C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
    D.证券业协会规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第4题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第5题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、取得证券从业资格
    • B、取得证券经纪人资格
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

    • A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
    • B、具有不低于人民币5亿元的净资本
    • C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具备良好的诚信记录及职业操守

    C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    D

    最近两年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： D
    解析：
    D项，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件之一是具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第10题：

    多选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的行政处罚


    正确答案： B,D
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
    （1）已取得证券从业资格。
    （2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
    （3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
    （4）中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（  ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
    A

    2年

    B

    5年

    C

    4年

    D

    3年


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（  ）。
    A

    被监管机构采取重大行政监管措施未满3年

    B

    被证券业协会采取纪律处分未满3年

    C

    法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月

    D

    未通过证券从业人员年检


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）

    A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
    B.被证券业协会采取纪律处分未满3年
    C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
    D.未通过证券从业人员年检

    答案：D
    解析：
    有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被证券业协会采取纪律处分未满2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。

  • 第14题：

    按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。

  • 第15题：

    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

    • A、已取得证券从业资格
    • B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
    • C、具备良好的诚信记录及职业操守
    • D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

    正确答案:D

  • 第16题：

    证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

    • A、7
    • B、5
    • C、3
    • D、1

    正确答案:C

  • 第17题：

    申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(    )。I.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
    A

    Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

    B

    依法取得从业资格

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近二年内未被监管机构采取重大行政监管措施行政处罚


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

    D

    证券业协会规定的其他条件


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    取得证券从业资格

    B

    取得证券经纪人资格

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历


    正确答案： A
    解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

  • 第22题：

    单选题
    申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

    C

    具备良好的诚信记录及职业操守

    D

    最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚


    正确答案： D
    解析： 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（  ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

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