当前分类： 兴业银行合规考试
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
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问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：单选题按照洗钱和恐怖融资的风险程度，将客户洗钱风险等级分成（）级。A 2B 3C 4D 5...
问题：多选题企业层面的内部控制，涉及以下哪些要素（）A内部环境B风险评估C控制活动D信息与沟通E内部监督...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：多选题下列构成关联交易行为的的是（）A公司关联人之间进行的资产转让行为B控股非自然人股东C拥有控制权的公司或股东无偿占有从属公司资产的行为D公司的董事、监事进行公司管理的行为...
问题：多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象...
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
问题：多选题与兴业银行内部人及其近亲属有何种联系的法人或其他组织需纳入关联方信息确认的范围（）A直接控制B间接控制C共同控制D可施加重大影响的...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：多选题国家反洗钱主管部门或其派出机构发现可疑交易需调查核实的，可以向金融机构进行调查，调查方式可以是以下哪些（）。A现场调查B远程调查C书面调查D全面调查...
问题：多选题按照缺陷成因或来源，兴业银行将内控缺陷分为（）A操作缺陷B设计缺陷C运行缺陷D人为缺陷...
问题：单选题内控评价内容涉及企业层面、（）层面和流程层面的内部控制。A 信息科技B 人员管理C 权限管理D 内控管理...
问题：按照影响内控目标的具本表现形式，兴业银行将内控缺陷分为（）...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：单选题“短期”系指（）个工作日以内，“长期”系指（）年以上。A 3；1B 10；1C 3；3D 10；3...
问题：单选题新修订的《商业银行内部控制指引》（以下简称“新《指引》”），强化纲领性引导，反映了（）监管思路。A 具体而明确B 全员参与C 严宽并济D 制度化、规范化...
