当前分类： 兴业银行合规考试
问题：多选题调查人员可以查阅、复制被调查对象的资料包括（）A账户信息B交易记录C其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料D被调查对象所有资料...
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问题：多选题当填报操作风险事件损失金额（含预计）大于等于1万元时，较无损失事件需多填报哪些信息（）A事件发生的国家归属B事件发生的省份C事件原因说明D事件发现渠道...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：多选题国家反洗钱主管部门或其派出机构发现可疑交易需调查核实的，可以向金融机构进行调查，调查方式可以是以下哪些（）。A现场调查B远程调查C书面调查D全面调查...
问题：多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：单选题分行内控评价工作的具体执行部门是指（）A 法律与合规部B 审计部C 风险管理部D 业务部门...
问题：单选题总行内部控制委员会设主任委员一名，由兴业银行分管内部控制的（）担任。A 行领导B 董事C 监事D 部门领导...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：多选题以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）A制度管理B法律法规库C信贷管理D操作风险管理E内控检查管理F员工合规档案管理...
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
问题：单选题以下关于内控检查流程顺序的描述，正确的是（）A 制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理B 制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理C 制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理D 制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制...
问题：单选题下述关于内控检查的描述错误的是（）A 检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位B 现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》C 《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认D 对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作...
问题：多选题常见的内控评价方法包括（）A询问B观察C检查D审计E穿行测试F控制测试...
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：单选题合规内控与操作风险管理系统一般用户可以查询哪些制度内容（）A 未发送给用户所在部门的制度B 其他分行设置密级制度C 一般公文发文的文件D 部门制定的规范性文件...
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
