当前分类： 兴业银行合规考试
问题：多选题以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“兴业银行内部管理需要”中叙述正确的是（）A全面风险管理的重要组成部分B是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障C是在经济不景气时才需推进的风险管理体系D是保证案件永远不会发生的重要屏障...
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问题：单选题2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件，提出了合规管理（）A 八不准B 十项原则C 七不许D 三项管理整合项目...
问题：内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为（）...
问题：巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面（）...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：多选题以下哪些属于违规可能引发的风险（）A遭受法律制裁B遭受监管处罚C重大财务损失D声誉损失...
问题：多选题内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程重，分为（）A特别重大缺陷B重大缺陷C重要缺陷D一般缺陷...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：单选题各级经营机构作为被评价对象，负责提供内控评价所需材料，保证提供材料的（）与及时性。A 合规性、准确性B 真实性、完整性C 合法性、真实性D 准确性、完整性...
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）...
问题：单选题在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。A 总行法律与合规部B 总行内部控制委员会C 总行审计部D 总行内部控制委员会办公室...
问题：单选题下列系统模块权限说法错误的是哪个（）A 本模块可支持各级机构对关联交易相关文件查询B 本模块可支持重大关联交易额度的审批及分配情况查询C 本模块可支持本机构关联方维护D 本模块可支持关联交易日常信息的监控和评估...
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
