当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题银监会对某国有银行进行达标预评估的结果中提到，在“报告及高层响应”方面，该行需加强高级管理层对操作风险报告的响应度，以下说法正确的是（）A 提升操作风险报告机制，继续于董事和高层相关会议中审议重大操作风险问题B 加强对IT蓝图新线可能引发的操作风险的识别和管理C 向银监会反馈解释现有的剩余风险决策、整改、审批、监控机制D 向银监会解释该行并不存在该问题...
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问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
问题：多选题在全面合规管理的工作中（）A总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度B分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险C分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营D支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：多选题运行缺陷的整改标准为（）A已对缺陷样本采取补求措施，以尽可能减少损失B对缺陷样本涉及的责任人进行问责C补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本D采取加强控制执行有效性的相关措施...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：多选题下列构成关联交易行为的的是（）A公司关联人之间进行的资产转让行为B控股非自然人股东C拥有控制权的公司或股东无偿占有从属公司资产的行为D公司的董事、监事进行公司管理的行为...
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
问题：多选题兴业银行关联交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的哪些事项（）A授信B资产转移C提供服务D中国银行业监督管理委员会等监管机构规定的其他关联交易...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：单选题关联方查询操作错误的（）A 一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询B 查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息C 关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询D 查询结果不支持下载、导出功能...
问题：多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训...
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：单选题下列系统模块权限说法错误的是哪个（）A 本模块可支持各级机构对关联交易相关文件查询B 本模块可支持重大关联交易额度的审批及分配情况查询C 本模块可支持本机构关联方维护D 本模块可支持关联交易日常信息的监控和评估...
问题：多选题总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）A参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程B严格执行相关制度规定C组织开展监督检查D按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改...
问题：多选题内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务可以总结为以下几个方面（）A建立和完善满足《基本规范》要求的内部控制体系B对内部控制进行评价和披露C对识别的内控缺陷进行有次序的整改D建立持续的内控监督过程...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象...
