当前分类： 兴业银行合规考试
问题：多选题以下有关关联交易的限制性描述正确的有（）A兴业银行不得向关联方发放不担保贷款B兴业银行关联方不得以持有的兴业银行股权质押给兴业银行向兴业银行申请授信C兴业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为兴业银行进行审计D兴业银行不得为关联方的融资行为提供担保...
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问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：单选题关联法人可通过（）进行查询A 法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询B 法人名称精确查询C 法人证件号码模糊查询D 必须输入精确的法人名称和证件号才可查询...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：单选题兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。A 风险延迟暴露B 监管套利C 风险传染D 以上均是...
问题：多选题以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）A案件防控制度B合规问责制度C诚信举报制度D合规绩效考核制度...
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：多选题内控评估的主要方法有（）。A控制测试B内控报告C风险点再评估D穿行测试...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：多选题兴业银行内部人包括（）A兴业银行监事B分行的高级管理人员C分行的中层干部D分行内部员工...
问题：多选题对于因不规范收费被监管处罚的操作风险事件，其“风险事件分类”和“主要原因分类”应选择以下哪项内容（）A客户、产品和业务活动事件-不良的业务或市场行为-未经有效批准的业务活动B执行、交割和流程管理事件-交易认定，执行和维护-其他任务履行失误C内部程序-内部程序不完善-内部程序设计不完善D内部程序-其他内部程序因素-其他...
问题：内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）...
问题：多选题以下哪些属于兴业银行的内部控制措施（）。A不相容职务分离控制B授权审批控制C会计系统控制D财产保护控制...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：单选题如关联交易涉及新产品、新业务，各经营机构应向总行相关业务主管部门报告，说明相关业务品种交易模式等信息，由总行相关业务主管部门对关联交易的认定依据及计算口径进行审核判定后，统一向哪个部门申请切分额度（）A 总行风险管理部B 总行法律与合规部C 总行条线风险管理部D 所属条线的总行客户营销部...
问题：多选题（）应当以市场价格为基础A资产转让B理财安排C同业往来D服务收费...
