多选题以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）A制度管理B法律法规库C信贷管理D操作风险管理E内控检查管理F员工合规档案管理

题目
多选题
以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
A

制度管理

B

法律法规库

C

信贷管理

D

操作风险管理

E

内控检查管理

F

员工合规档案管理

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1.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )A.内控合规管理信息系统B.内控合规工作例会C.风险管理例会D.监管检查通报

2.在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成( )。A.检查计划审核B.关联方审核C.用户授权D.检查项目立项

3.作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。A.制度库B.违规点库C.检查监督数据库D.指标、报表、报告

4.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

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  • 第1题：

    兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

    • A、合规风险管理
    • B、法律风险管理
    • C、流动性风险管理
    • D、资产管理

    正确答案:A

  • 第2题：

    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

    • A、流程梳理
    • B、风险与控制识别评估
    • C、关健指标
    • D、风险事件管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）

    • A、积分废止
    • B、待认定
    • C、待审核
    • D、免于积分

    正确答案:A

  • 第4题：

    农业银行风险管理板块主要由风险管理、内控合规、（）等部门构成。

    • A、运营管理
    • B、信贷管理
    • C、法律事务
    • D、授信执行

    正确答案:B,C,D,E

  • 第5题：

    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

    • A、对员工进行合规培训和合规教育
    • B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
    • C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
    • D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
    A

    合规政策

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规培训与教育制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    兴业银行的机构内部人维护通过（）系统
    A

    CFP系统

    B

    零售信贷管理系统

    C

    合规内控与操作风险管理系统

    D

    统一财务报表系统


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。
    A

    检查计划审核

    B

    关联方审核

    C

    用户授权

    D

    检查项目立项


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

    • A、流程相关环节
    • B、流程相关岗位
    • C、流程相关风险点
    • D、流程相关控制点

    正确答案:A,C,D

  • 第14题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第15题：

    在合规系统中，内控评价档案管理分为以下几个子模块（）

    • A、公告栏
    • B、文档上传
    • C、历史库
    • D、文档查询

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    兴业银行的机构内部人维护通过（）系统

    • A、CFP系统
    • B、零售信贷管理系统
    • C、合规内控与操作风险管理系统
    • D、统一财务报表系统

    正确答案:C

  • 第17题：

    作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。

    • A、制度库
    • B、违规点库
    • C、检查监督数据库
    • D、指标、报表、报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

    • A、检查计划审核
    • B、关联方审核
    • C、用户授权
    • D、检查项目立项

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）
    A

    流程梳理

    B

    风险与控制识别评估

    C

    关健指标

    D

    风险事件管理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    农业银行风险管理板块主要由风险管理、内控合规、（）等部门构成。
    A

    运营管理

    B

    信贷管理

    C

    法律事务

    D

    授信执行


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。
    A

    制度库

    B

    违规点库

    C

    检查监督数据库

    D

    指标、报表、报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。
    A

    同级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    B

    上级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    C

    上级行信贷管理部门和同级内控合规部门

    D

    同级行信贷管理部门和同级内控合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）
    A

    流程相关环节

    B

    流程相关岗位

    C

    流程相关风险点

    D

    流程相关控制点


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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