当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。A 必须知道最小提供B 必须知道最大提供C 谁用人谁负责D 绝对不可外泄...
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问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为（）...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：单选题2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件，提出了合规管理（）A 八不准B 十项原则C 七不许D 三项管理整合项目...
问题：多选题与兴业银行内部人及其近亲属有何种联系的法人或其他组织需纳入关联方信息确认的范围（）A直接控制B间接控制C共同控制D可施加重大影响的...
问题：多选题银行的内部损失数据必须综合全面，涵盖所有重要的业务活动，因此要做到（）A收集总损失金额的信息B收集损失事件发生的日期C从损失中收回的金额D有关损失事件发生的驱动因素或缘由的描述性信息...
问题：单选题请选择可以对兴业银行主要股东、董事、监事、高管关联自然人相关信息进行登记维护的系统二级目录（）A 小名单关联自然人B 小名单关联法人C 大名单关联自然人D 大名单关联法人...
问题：单选题下列哪项不属于“三项管理”体系（）A 合规管理体系B 内控管理体系C 操作风险管理体系D 全面风险管理体系...
问题：单选题以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）A 案件防控制度B 合规问责制度C 诚信举报制度D 合规绩效考核制度...
问题：多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
问题：单选题以下有关兴业银行内部控制的描述错误的有（）。A 各分行应成立分行内部控制委员会，负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议B 兴业银行设置独立的内部审计机构，实行系统垂直管理C 对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定D 兴业银行在选拔和聘用干部、员工时，应以专业胜任能力为主要考核标准，职业道德修养只作为辅助考核标准...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：多选题操作风险评估是指按照既定的评估标准和方法，从操作风险发生的（）等两个维度来评估操作风险并评估相应控制措施的有效性和控制效果，以确定操作风险是否可接受并明确操作风险应对策略的过程。A可能性B影响程度C业务领域D风险成因...
