单选题集团内部交易应以（）为本A 风险B 收益C 合规性D 以上均不是

题目
单选题
集团内部交易应以（）为本
A

风险

B

收益

C

合规性

D

以上均不是

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1.以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容?A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.合规性测试D.合规培训与教育

2.以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。A.合规风险评估 B.合规风险框架 C.特定政策和程序的实施与评价 D.合规性测试

3.为确保内部交易的必要性、合理性、合规性，集团内部交易应当遵循诚信、公允、审慎、透明的原则。

4.（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.投资合规性风险

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  • 第1题：

    近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法

    • A、内控为本
    • B、合规为本
    • C、风险为本
    • D、案防为本

    正确答案:C

  • 第2题：

    内部交易的基本原则包括（）

    • A、合规性原则
    • B、商业原则
    • C、风险为本原则
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第3题：

    兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）

    • A、计划财务部
    • B、风险管理部
    • C、信用审查部
    • D、法律与合规部

    正确答案:B

  • 第4题：

    以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？（）

    • A、特定政策和程序的实施与评价
    • B、合规风险评估
    • C、合规性测试
    • D、合规培训与教育

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    多选题
    以风险为本的合规管理计划，包括（  ）等内容。
    A

    合规风险管理框架

    B

    特定政策和程序的实施与评价

    C

    合规培训与教育

    D

    合规风险评估

    E

    合规性测试


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    合规风险的主要种类是（ ）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    （）负责检查集团内部控制及合规情况，评估集团合并财务报告信息的真实性、准确性、完整性和及时性。
    A

    战略委员会

    B

    审计委员会

    C

    风险管理委员会

    D

    关联交易委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）
    A

    计划财务部

    B

    风险管理部

    C

    信用审查部

    D

    法律与合规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    合规管理部门应制定并执行（）为本的合规管理计划。
    A

    合规

    B

    业务

    C

    风险

    D

    经营


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。
    A

    特定政策和程序的实施与评价

    B

    合规风险评估

    C

    合规性测试

    D

    合规培训与教育


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险应对

    D

    合规风险监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    为确保内部交易的必要性、合理性、合规性，集团内部交易应当遵循诚信、公允、审慎、透明的原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理计划应（）。

    • A、以人为本
    • B、以风险为本
    • C、以利润为本
    • D、以上全是

    正确答案:B

  • 第14题：

    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

    • A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
    • B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
    • C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
    • D、以上3项都包括

    正确答案:D

  • 第15题：

    集团内部交易应以（）为本

    • A、风险
    • B、收益
    • C、合规性
    • D、以上均不是

    正确答案:A

  • 第16题：

    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。

    • A、特定政策和程序的实施与评价
    • B、合规风险评估
    • C、合规性测试
    • D、合规培训与教育

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单选题
    内部交易风险事件特别报告的对象为（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行内控与法律合规部、风险管理部

    D

    总行风险管理委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    集团内部交易应以（）为本
    A

    风险

    B

    收益

    C

    合规性

    D

    以上均不是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
    A

    拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度

    B

    指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求

    C

    监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告

    D

    以上3项都包括


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    合规管理计划应（）。
    A

    以人为本

    B

    以风险为本

    C

    以利润为本

    D

    以上全是


    正确答案： C
    解析： 合规责任之一便是制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等，因此合规管理计划应以风险为本。

  • 第21题：

    单选题
    （    ）对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断。
    A

    合规风险识别

    B

    合规风险评估和测试

    C

    规风险的监测和测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    内部交易的基本原则包括（）
    A

    合规性原则

    B

    商业原则

    C

    风险为本原则

    D

    以上均是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法
    A

    内控为本

    B

    合规为本

    C

    风险为本

    D

    案防为本


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。
    A

    合规为本

    B

    风险为本

    C

    保密为本

    D

    报告为本


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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