当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题新修订的《商业银行内部控制指引》（以下简称“新《指引》”），强化纲领性引导，反映了（）监管思路。A 具体而明确B 全员参与C 严宽并济D 制度化、规范化...
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问题：多选题内部交易可能带来的影响（）A合理的内部交易可以为集团带来范围经济，降低经营成本，增加利润B不合理的内部交易可能导致风险传递，使得经营中发生的困难更加复杂化C合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务D不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理...
问题：单选题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）A 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本...
问题：多选题按影响内部控制目标的具体表现形式，内部控制缺陷划分为（）A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷...
问题：单选题企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包括涉及以下哪些控制要素（） ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A ②③④⑤B ①②③④⑤C ①②③④D ①②④⑤...
问题：单选题新《指引》提出规范内控组织架构，明确内控主体职责分工，反映了（）内控理念。A 具体而明确B 全员参与C 严宽并济D 制度化、规范化...
问题：兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方...
问题：单选题（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会...
问题：为具备使用标准法或高级计量法的资格，银行不需向监管部门证明其符合以下规定（）...
问题：操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法分别是（）...
问题：多选题关联方信息查询方法正确的有（）A根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询B根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询C一般用户对关联自然人和法人均可查询D仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息...
问题：以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有（）。...
问题：单选题下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）A 关联交易公告发布及维护B 全机构关联方及公告查询C 日志查询D 备份档案查询...
问题：单选题兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。A 风险延迟暴露B 监管套利C 风险传染D 以上均是...
问题：单选题全面合规管理系统中有权维护系统机构的用户角色是（）A 一般用户B 合规联系人C 分行系统管理员D 总行系统管理员...
问题：单选题兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）A 总行风险管理部B 总行法律与合规部C 总行办公室D 总行各条线风险管理部...
问题：单选题集团内部交易应以（）为本A 风险B 收益C 合规性D 以上均不是...
问题：单选题兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）A 总行风险管理部B 总行法律与合规部C 总行企业金融总部D 总行各条线风险管理部...
问题：在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理...
问题：单选题总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。A 必须知道最小提供B 必须知道最大提供C 谁用人谁负责D 绝对不可外泄...
