当前分类： 兴业银行合规考试
问题：多选题关联方信息查询方法正确的有（）A根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询B根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询C一般用户对关联自然人和法人均可查询D仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息...
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问题：多选题以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）A案件防控制度B合规问责制度C诚信举报制度D合规绩效考核制度...
问题：多选题操作风险与控制评估，在评估类别上分为（）A固有风险评估B剩余风险评估C控制设计评估D控制执行评估...
问题：单选题企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包括涉及以下哪些控制要素（） ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A ②③④⑤B ①②③④⑤C ①②③④D ①②④⑤...
问题：单选题关于反洗钱调查，下列哪一级机构可以向金融机构进行调查（）A 中国银行业监督管理委员会B 人民银行在设区的市一级的派出机构C 中国保险监督管理委员会D 人民银行省一级派出机构...
问题：单选题下列关于内部交易说法错误的是（）A 银行集团内部交易应当按照商业原则进行B 行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方C 银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础D 商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理...
问题：单选题关于操作风险识别与评估，以下说法正确的是（）A 内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据B 自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法C 定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析D 以上说法都不正确...
问题：多选题内部交易可能带来的影响（）A合理的内部交易可以为集团带来范围经济，降低经营成本，增加利润B不合理的内部交易可能导致风险传递，使得经营中发生的困难更加复杂化C合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务D不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理...
问题：以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有（）。...
问题：单选题分行管理部门编报操作风险事件信息时，下列哪项不用输入（）A 事件编号B 事件名称C 数据期间D 风险事件分类...
问题：单选题兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）A 计划财务部B 风险管理部C 信用审查部D 法律与合规部...
问题：多选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法分别是（）A基本指标法B标准法C中级计量法D高级计量法...
问题：单选题操作风险评估的两个维度分别为：操作风险发生的可能性和（）。A 损失程度B 财物损失C 非财务损失D 影响程度...
问题：多选题按影响内部控制目标的具体表现形式，内部控制缺陷划分为（）A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷...
问题：多选题内部控制评价的目标具体包括（）A保证各项经营管理活动严格遵循国家法律法规和兴业银行内部规章制度B改进内部控制程序，优化经营效率和效果，促进兴业银行发展战略和经营目标的实现C强化各级机构内控合规意识，保障内部控制体系的有效运行D加强风险管理，保护各类资产安全...
问题：单选题总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。A 必须知道最小提供B 必须知道最大提供C 谁用人谁负责D 绝对不可外泄...
问题：单选题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）A 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本...
问题：单选题下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）A 关联交易公告发布及维护B 全机构关联方及公告查询C 日志查询D 备份档案查询...
问题：单选题（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会...
问题：多选题以下哪些行为属于内部交易范畴（）A交叉持股B表内授信及表外类授信C金融市场交易及衍生交易D理财安排...
