当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题对被否决的关联交易，兴业银行在（）内不再就同一内容的关联交易进行审议。A 一个月B 三个月C 六个月D 一年...
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问题：单选题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）A 已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B 已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C 已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D 在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本...
问题：单选题企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包括涉及以下哪些控制要素（） ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A ②③④⑤B ①②③④⑤C ①②③④D ①②④⑤...
问题：可以由分行进行维护的模块有（）...
问题：单选题兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A 法律与合规部B 审计部C 风险管理部D 监事会...
问题：多选题内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为（）A设计缺陷B运行缺陷C财务报告缺陷D非财务报告缺陷...
问题：合规风险监测体系的形式，是将外部规则对应业务（）控制效果评价四个维度信息有机结合，建立清晰映射关系的文件体系。...
问题：多选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法分别是（）A基本指标法B标准法C中级计量法D高级计量法...
问题：单选题下列哪一项不属于员工异常行为之“向信贷客户提供高息借款”的表现形式（）A 为客户提供资金中介服务并从中获利B 银行员工将自有资金高息借给授信客户使用，等客户新贷款发放后，再用于归还欠款C 汇集亲戚和朋友资金，向银行信用客户发放高息借款D 汇集他人资金借款给担保公司业务人员作为“过桥”资金使用...
问题：单选题下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）A 关联交易公告发布及维护B 全机构关联方及公告查询C 日志查询D 备份档案查询...
问题：多选题按影响内部控制目标的具体表现形式，内部控制缺陷划分为（）A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷...
问题：多选题关联方信息查询方法正确的有（）A根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询B根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询C一般用户对关联自然人和法人均可查询D仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息...
问题：多选题内部交易可能带来的影响（）A合理的内部交易可以为集团带来范围经济，降低经营成本，增加利润B不合理的内部交易可能导致风险传递，使得经营中发生的困难更加复杂化C合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务D不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理...
问题：多选题兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）A总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报...
问题：单选题分行管理部门编报操作风险事件信息时，下列哪项不用输入（）A 事件编号B 事件名称C 数据期间D 风险事件分类...
问题：以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有（）。...
问题：单选题操作风险评估的两个维度分别为：操作风险发生的可能性和（）。A 损失程度B 财物损失C 非财务损失D 影响程度...
问题：单选题总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。A 必须知道最小提供B 必须知道最大提供C 谁用人谁负责D 绝对不可外泄...
问题：单选题重大关联交易额度遵循的原则（）A 及时、准确、完整B 真实、完整C 总量控制、切块管理D 真实、准确...
问题：单选题（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会...
