多选题运行缺陷的整改标准为（）A已对缺陷样本采取补求措施，以尽可能减少损失B对缺陷样本涉及的责任人进行问责C补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本D采取加强控制执行有效性的相关措施

题目
多选题
运行缺陷的整改标准为（）
A

已对缺陷样本采取补求措施，以尽可能减少损失

B

对缺陷样本涉及的责任人进行问责

C

补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本

D

采取加强控制执行有效性的相关措施

相似考题

1.以下哪项不是综合分析的主要内容( )。(A)设备存在的家族性缺陷、隐患，采取的运行监督控制措施。 (B)“两票”和规章制度执行情况分析 (C)事故、异常的发生、发展及处理情况 (D)发现的缺陷、隐患及处理情况

2.运行缺陷的整改标准一般为（）A、已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B、已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C、已采取了加强控制执行有效性的相关措施D、在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本

3.以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）A、已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失B、已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责C、已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标D、在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本

4.以下哪项不是综合分析的主要内容()。设备存在的家族性缺陷、隐患，采取的运行监督控制措施。$; $“两票”和规章制度执行情况分析$; $事故、异常的发生、发展及处理情况$; $发现的缺陷、隐患及处理情况

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  • 第1题：

    “设计完好的控制没有按设计意图运行，或执行者没有获得必要授权或缺乏胜任能力以有效地实施控制”的内部控制缺陷是（）。

    • A、重大缺陷
    • B、重要缺陷
    • C、运行缺陷
    • D、设计缺陷

    正确答案:C

  • 第2题：

    对发现的紧急、重大缺陷，在消除前须加强对（）的监控，缩短检查周期，一旦缺陷继续发展时，应及时上报并采取必要可行的措施限制其发展。

    • A、缺陷设备
    • B、运行设备
    • C、相关设备

    正确答案:A

  • 第3题：

    内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施并不是内部控制评价报告必需的内容。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    某工序参数使用P-Chart控制，抽取5个样本检查，发第一个样本缺陷有崩，裂2处，第二个样本缺陷有烂1处，其余三个样本OK，则控制图上填写的数值为（）。

    • A、40%
    • B、50%
    • C、60%

    正确答案:A

  • 第5题：

    缺陷数控制图的样本量要求是固定的。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    运行缺陷的整改标准为（）

    • A、已对缺陷样本采取补求措施，以尽可能减少损失
    • B、对缺陷样本涉及的责任人进行问责
    • C、补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本
    • D、采取加强控制执行有效性的相关措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下述哪项措施可以做为设计缺陷已经整改的判断标准（）

    • A、已对缺陷样本采取补求措施
    • B、对缺陷样本涉及的相关责任人进行问责
    • C、补充抽样检查未发现类似执行缺陷
    • D、已对相关制度进行完善

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    验船师在对某轮进行年度检验时，发现该轮存在多处重大缺陷。验船师应如何处理？（）
    A

    立即要求该轮采取纠正措施，缺陷纠正检验合格后对相关证书进行签署；

    B

    首先通知海事局，再进行相关检验消除缺陷；

    C

    撤消该轮相关证书，并及时通知海事局；

    D

    如果该轮未采取任何纠正措施，则撤销该轮相关证书，并及时通知海事局。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    内部控制（）需要通过一定样本量内部控制执行痕迹的随机抽样审计进行确认。
    A

    重大缺陷

    B

    设计缺陷

    C

    执行缺陷

    D

    重要缺陷


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    某工序参数使用P-Chart控制，抽取5个样本检查，发第一个样本缺陷有崩，裂2处，第二个样本缺陷有烂1处，其余三个样本OK，则控制图上填写的数值为（）。
    A

    40%

    B

    50%

    C

    60%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    内部控制评价中发现的运行缺陷不应该采取的措施是（）。
    A

    分析原因

    B

    更新制度

    C

    查清责任人

    D

    有针对性地进行整改


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列各项关于内部控制缺陷的说法中，错误的有（）。
    A

    重大缺陷应当由董事会予以最终认定

    B

    内部控制缺陷分为设计缺陷和执行缺陷

    C

    重要缺陷的整改方案都应向管理层报告并审定

    D

    重要缺陷会影响企业内部控制的整体有效性，应当引起董事会的重视


    正确答案： C,D
    解析： 选项C错误，对于重大缺陷和重要缺陷的整改方案，应向董事会（审计委员会）、监事会或经理层报告并审定。如果出现不适合向经理层报告的情形，内部控制评价组可直接向董事会（审计委员会）、监事会报告。选项D错误，重要缺陷并不影响企业内部控制的整体有效性，但应当引起董事会和管理层的重视。

  • 第13题：

    大理供电局《设备缺陷管理业务指导书》规定：检修单位在设备缺陷管理中的职责包括（）

    • A、及时组织消缺并按期完成
    • B、及时分类、汇总、分析设备缺陷
    • C、对暂不能立即消除的缺陷，应采取补救措施并通知运行部门在运行中加强跟踪监控
    • D、根据设备缺陷，提出反事故措施或处理意见，组织运行班组对尚不能立即消除的缺陷进行有效的监督

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    在内部控制评价过程中，下列做法错误的有（）

    • A、在年度中间完成内部控制设计与执行有效性评估且未发现重大缺陷，则企业可以据此直接认定内部控制有效
    • B、在执行有效性测试中，某项内部控制出现一个抽样偏差的，则应认定为内部控制缺陷
    • C、在执行有效性测试中，某项内部控制出现抽样偏差的，则可以直接追加样本量进行测试，未见偏差的，则可以判断该内部控制有效
    • D、如果企业出现多项内部控制重要缺陷和一般缺陷，则企业不能认定内部控制有效

    正确答案:B,D

  • 第15题：

    内部控制评价中发现的运行缺陷不应该采取的措施是（）。

    • A、分析原因
    • B、更新制度
    • C、查清责任人
    • D、有针对性地进行整改

    正确答案:B

  • 第16题：

    某工序参数使用C-Chart控制，抽取5个样本检查，发现第一个样本缺陷有崩，裂，烂3处，第二个样本缺陷有崩，裂2处，其余三个样本OK，则控制图上填写的数值为（）。

    • A、5
    • B、6
    • C、7

    正确答案:A

  • 第17题：

    设备缺陷管理要求及时掌握设备运行的规律性，采取有效措施，减少设备缺陷的发生。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    内部控制缺陷分为（）

    • A、制度缺陷、运行缺陷
    • B、设计缺陷、运行缺陷
    • C、运行缺陷、执行缺陷
    • D、设计缺陷、执行缺陷

    正确答案:B

  • 第19题：

    内部控制（）需要通过一定样本量内部控制执行痕迹的随机抽样审计进行确认。

    • A、重大缺陷
    • B、设计缺陷
    • C、执行缺陷
    • D、重要缺陷

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    运行缺陷的整改标准一般为（）
    A

    已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失

    B

    已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责

    C

    已采取了加强控制执行有效性的相关措施

    D

    在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下述哪项措施可以做为设计缺陷已经整改的判断标准（）
    A

    已对缺陷样本采取补求措施

    B

    对缺陷样本涉及的相关责任人进行问责

    C

    补充抽样检查未发现类似执行缺陷

    D

    已对相关制度进行完善


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施并不是内部控制评价报告必需的内容。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    运行缺陷的整改标准为（）
    A

    已对缺陷样本采取补求措施，以尽可能减少损失

    B

    对缺陷样本涉及的责任人进行问责

    C

    补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本

    D

    采取加强控制执行有效性的相关措施


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    内部控制缺陷分为（）
    A

    制度缺陷、运行缺陷

    B

    设计缺陷、运行缺陷

    C

    运行缺陷、执行缺陷

    D

    设计缺陷、执行缺陷


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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