当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题合规内控与操作风险管理系统一般用户可以查询哪些制度内容（）A 未发送给用户所在部门的制度B 其他分行设置密级制度C 一般公文发文的文件D 部门制定的规范性文件...
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问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：多选题兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括（）。A审核需董事会审议的重大关联交易B对兴业银行关联交易情况进行检查考核C董事会授权的其他事宜D审核应提交股东大会审批的关联交易...
问题：单选题总行内部控制委员会设主任委员一名，由兴业银行分管内部控制的（）担任。A 行领导B 董事C 监事D 部门领导...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
问题：金融机构在（）时，还应留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，同时在复印空白处登记关联交易的日期、流水号...
问题：多选题兴业银行内部人在系统中维护共有两种方法，为（）A逐笔维护B批量新增C按年维护D单一维护...
问题：单选题以下关于内控检查流程顺序的描述，正确的是（）A 制定检查计划、实施检查、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理B 制定检查方案、制定检查计划、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理C 制定检查方案、检查备案、检查整改与跟踪、检查数据报送与管理D 制定检查计划、检查整改与跟踪、实施检查、检查数据报送与管理制...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：单选题下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）A 经办机构自评B 业务部门复评C 法律与合规部独立评价D 以上都不是...
问题：单选题关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的A 实施现场调查时，调查人员不得少于二人，并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》，否则金融机构有权拒绝调查B 实施现场调查时，调查人员可根据自身工作安排，在任何时间对金融机构的有关人员进行询问C 实施现场调查时，调查人员可以询问金融机构有关人员，但询问只能在金融机构进行D 实施现场调查时，调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料...
问题：内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）...
问题：单选题下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）A 关联交易公告发布及维护B 全机构关联方及公告查询C 日志查询D 备份档案查询...
问题：多选题兴业银行开展中间业务应当首先取得（）。A有关主管部门核准资质B营业网点负责人的同意C人员从业资格D内部的业务授权...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
