当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）A 问题编号B 发现问题间隔天数C 录入人所在部门D 问题涉及笔数...
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问题：多选题内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程重，分为（）A特别重大缺陷B重大缺陷C重要缺陷D一般缺陷...
问题：单选题兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。A 风险延迟暴露B 监管套利C 风险传染D 以上均是...
问题：多选题总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）A参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程B严格执行相关制度规定C组织开展监督检查D按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改...
问题：单选题案件问责工作原则上应当在立案之日起（）内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后（）内由案发机构的上级机构向银行业监督管理机构报告。A 两个月；三个工作日B 三个月；五个工作日C 六个月；三个工作日D 两个月；五个工作日...
问题：多选题企业层面的内部控制，涉及以下哪些要素（）A内部环境B风险评估C控制活动D信息与沟通E内部监督...
问题：单选题兴业银行关联交易监管报表或定期财务报告审计所需的相关数据收集，采用（）的方式开展。A 系统后台提取B 手工统计C 系统后台提取与手工统计相结合D 以上都不对...
问题：单选题若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的，除按常规业务审查审批手续外，还应按照兴业银行（）等规定，重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。A 《公司章程》B 《关联交易管理办法》C 《关联交易管理办法实施细则》D 以上均是...
问题：单选题（）是指缺少为实现控制目标所必须的控制，或现存控制设计不适当、及时正常运行也难以实现控制目标。A 制度缺陷B 设计缺陷C 运行缺陷D 执行缺陷...
问题：单选题某银行员工与客户内外勾结，骗取该行贷款500万元，最后形成不良贷款，于2015年底核销。从操作风险损失形态分类，该损失属于（）。A 法律成本B 追索失败C 资产损失D 账面减值...
问题：多选题兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。A内部环境B风险评估C控制活动D企业文化...
问题：单选题关于操作风险识别与评估，以下说法正确的是（）A 内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据B 自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法C 定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析D 以上说法都不正确...
问题：判断题反洗钱法规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。A 对B 错...
问题：多选题兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）A总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报...
问题：单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）A 《中华人民共和国商业银行法》B 《中华人民共和国银行业监督管理法》C 中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D 巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》...
问题：单选题关键指标中若指标参数可用于两个或两个以上关键指标，则该指标参数搜集应通过（）模块进行A 指标识别与筛选B 共用数据搜集C 非共用数据搜集D 指标设置与定义...
问题：多选题根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境、（）、监督评价与纠正。A风险识别与评估B内部控制措施C信息交流与反馈D风险管理...
问题：多选题兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。A有效B基本有效C一般关注D关注...
问题：单选题监事会负责监督董事会、（）完善内部控制体系。A 监事会B 高级管理层C 内部控制委员会D 业务部门...
