当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题某银行员工与客户内外勾结，骗取该行贷款500万元，最后形成不良贷款，于2015年底核销。从操作风险损失形态分类，该损失属于（）。A 法律成本B 追索失败C 资产损失D 账面减值...
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问题：单选题关键指标中若指标参数可用于两个或两个以上关键指标，则该指标参数搜集应通过（）模块进行A 指标识别与筛选B 共用数据搜集C 非共用数据搜集D 指标设置与定义...
问题：多选题兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）A总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报...
问题：多选题商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理，建立（）的政策、权限与程序A识别B监测C报告D控制和处理内部交易...
问题：单选题（）是指缺少为实现控制目标所必须的控制，或现存控制设计不适当、及时正常运行也难以实现控制目标。A 制度缺陷B 设计缺陷C 运行缺陷D 执行缺陷...
问题：单选题若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的，除按常规业务审查审批手续外，还应按照兴业银行（）等规定，重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。A 《公司章程》B 《关联交易管理办法》C 《关联交易管理办法实施细则》D 以上均是...
问题：一般用户对哪些数据具有查询权限（）...
问题：单选题兴业银行关联交易监管报表或定期财务报告审计所需的相关数据收集，采用（）的方式开展。A 系统后台提取B 手工统计C 系统后台提取与手工统计相结合D 以上都不对...
问题：单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）A 《中华人民共和国商业银行法》B 《中华人民共和国银行业监督管理法》C 中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D 巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》...
问题：单选题下述关于内控评价方法的描述，正确的是（）A 穿行测试是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行B 控制测试是为了判断制度设计的有效性C 控制测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致D 穿行测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致...
问题：单选题集团内部交易应以（）为本A 风险B 收益C 合规性D 以上均不是...
问题：兴业银行重大关联交易额度按照（）的方式进行管理。...
问题：单选题下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）A 经办机构自评B 业务部门复评C 法律与合规部独立评价D 以上都不是...
问题：单选题以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时，针对员工行为管理方面做出的重要创新举措（）A 案防自我评估B 《兴业银行员工行为十三条禁令》C 三项管理整合项目D 案件风险排查...
问题：内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程重，分为（）...
问题：多选题下列（）属于兴业银行与关联方之间的关联交易。A保证B抵押资产接收或处置C保函D不动产的买卖...
问题：单选题监事会负责监督董事会、（）完善内部控制体系。A 监事会B 高级管理层C 内部控制委员会D 业务部门...
问题：多选题商业银行应当评估内部交易对相关附属机构及银行集团整体（）等方面的影响A资产负债结构B资产质量C收益D监管指标...
问题：判断题反洗钱法规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。A 对B 错...
