当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题关联法人可通过（）进行查询A 法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询B 法人名称精确查询C 法人证件号码模糊查询D 必须输入精确的法人名称和证件号才可查询...
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问题：内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程重，分为（）...
问题：判断题反洗钱法规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。A 对B 错...
问题：单选题（）是指缺少为实现控制目标所必须的控制，或现存控制设计不适当、及时正常运行也难以实现控制目标。A 制度缺陷B 设计缺陷C 运行缺陷D 执行缺陷...
问题：单选题监事会负责监督董事会、（）完善内部控制体系。A 监事会B 高级管理层C 内部控制委员会D 业务部门...
问题：单选题若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的，除按常规业务审查审批手续外，还应按照兴业银行（）等规定，重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。A 《公司章程》B 《关联交易管理办法》C 《关联交易管理办法实施细则》D 以上均是...
问题：多选题兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括（）。A审核需董事会审议的重大关联交易B对兴业银行关联交易情况进行检查考核C董事会授权的其他事宜D审核应提交股东大会审批的关联交易...
问题：多选题一些国际活跃银行希望采取标准法，采取这种计量方法的银行应具备足以胜任的操作风险管理体系。因此，国际活跃银行采用标准法还必须符合如下额外标准（）A银行的操作风险管理体系必须对操作风险管理部门进行明确的职责界定B作为银行内部操作风险体系评估的一部分，银行必须系统地跟踪相关的操作风险数据，包括业务条线发生的大额损失C银行的操作风险管理体系必须文件齐备D银行的操作风险管理流程和评估体系必须接受验证和定期的独立检查...
问题：单选题兴业银行关联交易监管报表或定期财务报告审计所需的相关数据收集，采用（）的方式开展。A 系统后台提取B 手工统计C 系统后台提取与手工统计相结合D 以上都不对...
问题：单选题关联方查询操作错误的（）A 一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询B 查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息C 关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询D 查询结果不支持下载、导出功能...
问题：单选题某银行员工与客户内外勾结，骗取该行贷款500万元，最后形成不良贷款，于2015年底核销。从操作风险损失形态分类，该损失属于（）。A 法律成本B 追索失败C 资产损失D 账面减值...
问题：单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）A 《中华人民共和国商业银行法》B 《中华人民共和国银行业监督管理法》C 中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D 巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》...
问题：下列哪些是管理交易管理岗的职责（）...
问题：单选题关键指标中若指标参数可用于两个或两个以上关键指标，则该指标参数搜集应通过（）模块进行A 指标识别与筛选B 共用数据搜集C 非共用数据搜集D 指标设置与定义...
问题：多选题运行缺陷的整改标准为（）A已对缺陷样本采取补求措施，以尽可能减少损失B对缺陷样本涉及的责任人进行问责C补充抽样检查未发现类似执行缺陷样本D采取加强控制执行有效性的相关措施...
问题：单选题防止信贷资金违规投向高风险领域和用于违法活动，属于（）内部控制要点A 资金业务B 授信业务C 会计业务D 存款业务...
问题：多选题按照影响内控目标的具本表现形式，兴业银行将内控缺陷分为（）A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷...
问题：单选题在标准法中，银行的业务分为（）个业务条线A 七B 八C 九D 十...
问题：多选题兴业银行开展中间业务应当首先取得（）。A有关主管部门核准资质B营业网点负责人的同意C人员从业资格D内部的业务授权...
