单选题在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）A 问题编号B 发现问题间隔天数C 录入人所在部门D 问题涉及笔数

题目
单选题
在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）
A

问题编号

B

发现问题间隔天数

C

录入人所在部门

D

问题涉及笔数

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1.内部监督检查发现问题应给予积分处理的,由()提出积分处理意见。A、检查部门B、被检查部门C、内控合规部门D、被检查机构对应检查项目的牵头部门

2.在内控合规管理信息系统中，以下关于记载检查日记的方式，正确的是()。A.检查人员按照时间顺序逐日记载B.没有发现问题时，可不用录入检查日记C.可将检查项目中多人日记合并记载D.可将多天的日记合并记载

3.合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）A、流程梳理B、风险与控制识别评估C、关健指标D、风险事件管理

4.合规风险非现场定期监测主要对象是()A.各类异常交易及背后的违规行为B.合规检查发现问题C.外部监督检查发现问题D.尽职监督检查发现问题

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  • 第1题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第2题：

    合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告（）

    • A、检查报告名称
    • B、检查方式
    • C、检查发现问题个数
    • D、检查报告出具时间

    正确答案:C

  • 第3题：

    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。

    • A、自查发现问题并主动上报的
    • B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
    • C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
    • D、自查发现问题且已努力采取整改措施的

    正确答案:B

  • 第4题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，以下关于记载检查日记的方式，正确的是（）。

    • A、检查人员按照时间顺序逐日记载
    • B、没有发现问题时，可不用录入检查日记
    • C、可将检查项目中多人日记合并记载
    • D、可将多天的日记合并记载

    正确答案:A

  • 第6题：

    合规风险量化评估的数据积累包括（）

    • A、案件数据
    • B、风险事件数据
    • C、监督检查发现问题数据
    • D、操作风险数据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）
    A

    问题编号

    B

    发现问题间隔天数

    C

    录入人所在部门

    D

    问题涉及笔数


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人变更由（）操作。.
    A

    立项人本人

    B

    内控合规管理员

    C

    业务部门管理员

    D

    系统管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门（）实施。
    A

    可自行组织

    B

    应报上级机构对口部门备案后

    C

    应报内控合规部门备案后

    D

    应与内控合规部门协商一致后


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。
    A

    检查计划报送

    B

    方案制定

    C

    检查报告撰写质量

    D

    检查日记和发现问题的录入


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。
    A

    按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告

    B

    分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平

    C

    梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告

    D

    分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平

    E

    负责落实管理层交办的其他整改工作


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，以下关于记载检查日记的方式，正确的是（）。
    A

    检查人员按照时间顺序逐日记载

    B

    没有发现问题时，可不用录入检查日记

    C

    可将检查项目中多人日记合并记载

    D

    可将多天的日记合并记载


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）

    • A、问题编号
    • B、发现问题间隔天数
    • C、录入人所在部门
    • D、问题涉及笔数

    正确答案:D

  • 第14题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第15题：

    内部监督项目实行“谁监督、谁督办”原则，具体包括：（）。

    • A、上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办
    • B、下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门
    • C、职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门
    • D、审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。

    • A、隐瞒问题
    • B、发现问题未及时采取有效整改措施
    • C、涉及案件
    • D、涉及重大责任事故

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。

    • A、检查计划报送
    • B、方案制定
    • C、检查报告撰写质量
    • D、检查日记和发现问题的录入

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    合规风险非现场定期监测主要对象是（）

    • A、各类异常交易及背后的违规行为
    • B、合规检查发现问题
    • C、外部监督检查发现问题
    • D、尽职监督检查发现问题

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。
    A

    隐瞒问题

    B

    发现问题未及时采取有效整改措施

    C

    涉及案件

    D

    涉及重大责任事故


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告（）
    A

    检查报告名称

    B

    检查方式

    C

    检查发现问题个数

    D

    检查报告出具时间


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。
    A

    自查发现问题并主动上报的

    B

    自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）

    C

    自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）

    D

    自查发现问题且已努力采取整改措施的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    合规风险非现场定期监测主要对象是（）
    A

    各类异常交易及背后的违规行为

    B

    合规检查发现问题

    C

    外部监督检查发现问题

    D

    尽职监督检查发现问题


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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