合规风险非现场定期监测主要对象是()A.各类异常交易及背后的违规行为B.合规检查发现问题C.外部监督检查发现问题D.尽职监督检查发现问题

题目

合规风险非现场定期监测主要对象是()

A.各类异常交易及背后的违规行为

B.合规检查发现问题

C.外部监督检查发现问题

D.尽职监督检查发现问题

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1.合规风险监测的步骤有()。A.确定合规风险监测对象和目标B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.现场检查或非现场监测D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，关于合规风险非现场定期监测，以下说法不正确的是()A.应当结合本行风险特点实施B.应当充分运用信息系统实施C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用D.仅需完成非现场阶段线索提取即可

3.以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

4.关于合规监测，描述错误的是()。A.合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好B.合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据C.合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响D.合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术

参考答案和解析
正确答案：A
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  • 第1题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测，说法正确的是( )

    A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为

    B.各一级分行按季度实施定期监测项目，形成监测报表报送总行

    C.监测项目完成后，各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行

    D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制，收集的合规风险信息包括( )

    A.报告期辖内案件情况

    B.内外部监督检查情况

    C.异常交易及客户投诉情况

    D.合规审查发现风险情况


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

    A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

    B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

    C.监管机构现场检查发现的违规行为

    D.监管机构非现场监测发现的违规行为


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行内控合规部应当按半年实施合规风险非现场定期监测。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

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