合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）A、流程梳理B、风险与控制识别评估C、关健指标D、风险事件管理

题目

合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

  • A、流程梳理
  • B、风险与控制识别评估
  • C、关健指标
  • D、风险事件管理
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1.在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。A.合规风险与信用风险B.合规风险与市场风险C.合规风险与操作风险D.合规风险与声誉风险

2.加强内控制度建设和落实，合理设置体现制衡原则的岗位职责是()控制策略。A.信用风险管理 B.操作风险管理 C.市场风险管理 D.合规与法律风险管理

3.信托业务风险控制策略包括( )。A.信用风险管理策略 B.市场风险管理策略 C.操作风险管理策略 D.合规与法律风险管理策略 E.系统风险管理策略

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )A.内控合规管理信息系统B.内控合规工作例会C.风险管理例会D.监管检查通报

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  • 第1题：

    兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

    • A、合规风险管理
    • B、法律风险管理
    • C、流动性风险管理
    • D、资产管理

    正确答案:A

  • 第2题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第3题：

    在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）

    • A、问题编号
    • B、发现问题间隔天数
    • C、录入人所在部门
    • D、问题涉及笔数

    正确答案:D

  • 第4题：

    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性

    • A、合规风险与信用风险
    • B、合规风险与市场风险
    • C、合规风险与操作风险
    • D、合规风险与声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第6题：

    信贷风险监控的基础操作平台是（）。

    • A、ABIS系统
    • B、C3预警监控系统
    • C、内控合规管理系统
    • D、合同管理系统

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    信贷风险监控的基础操作平台是（）。
    A

    ABIS系统

    B

    C3预警监控系统

    C

    内控合规管理系统

    D

    合同管理系统


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）
    A

    流程梳理

    B

    风险与控制识别评估

    C

    关健指标

    D

    风险事件管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。
    A

    建立健全合规风险管理框架

    B

    确保依法合规经营

    C

    实现对合规风险的有效识别和管理

    D

    确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
    A

    积分废止

    B

    待认定

    C

    待审核

    D

    免于积分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    信托业务风险控制策略包括（　　）。
    A

    信用风险管理策略

    B

    市场风险管理策略

    C

    操作风险管理策略

    D

    合规与法律风险管理策略

    E

    系统风险管理策略


    正确答案： E,A
    解析：
    信托公司的风险控制可分为两个层面：①信托业务风险控制的核心要点，即持续完善全面风险管理体系；②信托业务风险控制的具体策略，包括信用风险管理策略、市场风险管理策略、操作风险管理策略、合规与法律风险管理策略。

  • 第13题：

    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

    • A、流程相关环节
    • B、流程相关岗位
    • C、流程相关风险点
    • D、流程相关控制点

    正确答案:A,C,D

  • 第14题：

    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）

    • A、积分废止
    • B、待认定
    • C、待审核
    • D、免于积分

    正确答案:A

  • 第15题：

    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、确保依法合规经营
    • C、实现对合规风险的有效识别和管理
    • D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

    正确答案:D

  • 第16题：

    兴业银行的机构内部人维护通过（）系统

    • A、CFP系统
    • B、零售信贷管理系统
    • C、合规内控与操作风险管理系统
    • D、统一财务报表系统

    正确答案:C

  • 第17题：

    在网点的日常内控管理工作中，“合规经理”所面临的最大风险是（）

    • A、声誉风险
    • B、现金风险
    • C、操作风险
    • D、交易风险

    正确答案:C

  • 第18题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）
    A

    问题编号

    B

    发现问题间隔天数

    C

    录入人所在部门

    D

    问题涉及笔数


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性
    A

    合规风险与信用风险

    B

    合规风险与市场风险

    C

    合规风险与操作风险

    D

    合规风险与声誉风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    兴业银行的机构内部人维护通过（）系统
    A

    CFP系统

    B

    零售信贷管理系统

    C

    合规内控与操作风险管理系统

    D

    统一财务报表系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）
    A

    流程相关环节

    B

    流程相关岗位

    C

    流程相关风险点

    D

    流程相关控制点


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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