单选题银行的合规经营，必须遵守以下哪项（）A 适用于银行的法律、行政法规B 适用于银行的自律性组织的行业准则C 适用于银行的诚实守信和道德行为的准则D 以上都是

题目
单选题
银行的合规经营，必须遵守以下哪项（）
A

适用于银行的法律、行政法规

B

适用于银行的自律性组织的行业准则

C

适用于银行的诚实守信和道德行为的准则

D

以上都是

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1.下列选项中，( )不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。A．勤勉尽责B．诚实守信C．客户至上D．守法合规

2.根据《商业银行合规风险管理指引》，所称合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则包括（ ）。A.有关银行业经营活动的行为守则和职业操守 B.有关银行业经营活动的行政法规 C.有关银行业经营活动的经营规则、自律性组织的行业准则 D.有关银行业经营活动的法律 E.有关银行业经营活动的部门规章及其他规范性文件

3.根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列选项中属于规则和准则的有（ ）。A.行政法规 B.自律性组织的行业准则 C.自律性组织的行为守则和职业操守 D.部门规章及其他规范性文件 E.经营规则

4.商业银行合规风险管理指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的()。A.部门规章B.规范性文件C.行为守则D.职业操守E.行政法规F.经营规则

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括( )。

    A.银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
    B.商业银行企业文化及服务规范
    C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
    D.银行业经营规则

    答案：B
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第3条规定，本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

  • 第2题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。

    A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

  • 第3题：

    商业银行合规风险管理指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）

    • A、部门规章
    • B、规范性文件
    • C、行为守则
    • D、职业操守
    • E、行政法规
    • F、经营规则

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第4题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。

    • A、法律、行政法规、部门规章
    • B、经营规则、行为守则和职业操守
    • C、自律性组织的行业准则
    • D、其他规范性文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、经营规则
    • D、部门规章及其他规范性文件
    • E、自律性组织的行业准则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（）。

    • A、自律性组织的行业准则
    • B、监管部门规章
    • C、法律、行政法规
    • D、监管部门规范性文件
    • E、行为守则和职业操守

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的经营活动应当与（  ）相一致。
    A

    部门规章及其他规范性文件

    B

    行政法规

    C

    经营规则

    D

    自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    E

    法律


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制度的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险，指的是()。
    A

    合规风险

    B

    法律风险

    C

    利率风险

    D

    操作风险


    正确答案： D
    解析： 本题考查金融风险中的合规风险，题干描述的是合规风险的定义，答案选A。

  • 第9题：

    单选题
    银行的合规经营，必须遵守以下哪项（）
    A

    适用于银行的法律、行政法规

    B

    适用于银行的自律性组织的行业准则

    C

    适用于银行的诚实守信和道德行为的准则

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    经营规则

    D

    部门规章及其他规范性文件

    E

    自律性组织的行业准则


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列选项中，属于《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则的有（  ）。
    A

    银行内部制订的办法

    B

    银行业从业人员职业操守

    C

    法律、行政法规

    D

    银行业协会的行业准则

    E

    部门规章


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。
    A

    法律、行政法规、部门规章

    B

    经营规则、行为守则和职业操守

    C

    自律性组织的行业准则

    D

    其他规范性文件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（ ）。

    A.自律性组织的行业准则
    B.监管部门规章
    C.法律、行政法规
    D.监管部门规范性文件
    E.行为守则和职业操守

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

  • 第14题：

    银行因不遵守诚实守信等道德行为准则而遭受声誉甚至财务损失的风险可称为以下哪一种风险（）

    • A、合规风险
    • B、法律风险
    • C、信用风险
    • D、国家风险

    正确答案:A

  • 第15题：

    下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）

    • A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则
    • B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理
    • C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的
    • D、合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行

    正确答案:A

  • 第16题：

    银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制度的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险，指的是（）。

    • A、合规风险
    • B、法律风险
    • C、利率风险
    • D、操作风险

    正确答案:A

  • 第17题：

    银行的合规经营，必须遵守以下哪项（）

    • A、适用于银行的法律、行政法规
    • B、适用于银行的自律性组织的行业准则
    • C、适用于银行的诚实守信和道德行为的准则
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（）。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    行业准则

    D

    职业操守


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（  ）。
    A

    自律性组织的行业准则

    B

    监管部门规章

    C

    监管部门规范性文件

    D

    自律性组织的行为守则和职业操守


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列属于规则和准则的有(   )。
    A

    行政法规

    B

    自律性组织的行业准则

    C

    自律性组织的行为守则和职业操守

    D

    部门规章及其他规范性文件

    E

    经营规则


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    银行因不遵守诚实守信等道德行为准则而遭受声誉甚至财务损失的风险可称为以下哪一种风险（）
    A

    合规风险

    B

    法律风险

    C

    信用风险

    D

    国家风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，下列各项不属于商业银行经营所需遵循的法律法规与规范的是（  ）。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    自律性组织的行业准则

    D

    国际惯例


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    商业银行合规风险管理指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）
    A

    部门规章

    B

    规范性文件

    C

    行为守则

    D

    职业操守

    E

    行政法规

    F

    经营规则


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（  ）
    A

    银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件

    B

    自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    C

    银行业经营规则

    D

    商业银行企业文化规范


    正确答案： C
    解析：

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