多选题兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）A总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报

题目
多选题
兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）
A

总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报

B

非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报

C

总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报

D

控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报

相似考题

1.假设，某三类集团客户，其控制额度是由总行审批的，分行对集团内单户授信审批后，应向（）领用集团最高控制使用额度。A、总行公司业务部B、总行授信审批中心C、分行公司业务部D、分行授信审批中心

2.兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）A、总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B、非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C、总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D、控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报

3.总行级核心客户由总行公司业务部门组织分行申报，并推荐至总行（）认定。A、法律部门B、授信审批部门C、风险管理部门D、合规部门

4.如关联交易涉及新产品、新业务，各经营机构应向总行相关业务主管部门报告，说明相关业务品种交易模式等信息，由总行相关业务主管部门对关联交易的认定依据及计算口径进行审核判定后，统一向哪个部门申请切分额度（）A、总行风险管理部B、总行法律与合规部C、总行条线风险管理部D、所属条线的总行客户营销部

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，下列属于总行非授信业务条线管理部门的主要职责的是（）。

    • A、按季度向总行资产监控部报送本条线非授信业务风险管理报告
    • B、协助各业务条线管理部门做好非授信业务风险处置工作
    • C、监督、考核、评价各业务条线以及各分行（事业部）非授信业务风险监控工作
    • D、根据各业务条线管理部门报送的非授信业务季度监控报告，撰写经营机构非授信业务季度风险监控报告报送总行资产监控部

    正确答案:A

  • 第2题：

    兴业银行各级机构与重大关联交易额度所涉及的关联方开展业务之前、应向总行额度管理部门申请切分关联交易额度，并说明以下事项（）

    • A、交易对象
    • B、交易品种
    • C、交易价格
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第3题：

    兴业银行对一个关联方或关联集团的授信业务管理政策包含以下哪些方面（）

    • A、采用授信额度审批制度
    • B、在授信额度范围内，与关联方或关联集团发生单笔关联交易时，仍需另行按关联交易审批程序报批
    • C、对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%
    • D、对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第5题：

    对于综合授信需求急迫的重点优质客户可实施（），即对于授权规定需报总行审议综合授信额度的客户，经所在一级分行行文申请，以及总行授信审批部门审核同意后，可由一级分行组织预审议该客户综合授信方案。

    • A、合并申报
    • B、追加申报
    • C、变更申报
    • D、预授信

    正确答案:D

  • 第6题：

    商业银行总行及分支机构的衍生产品业务应纳入统一的授信管理，由总行授信管理部门根据交易对手的信用状况、市场地位、产品的风险和复杂程度制定授信额度，对同一交易对手的交易总量不得超过（）。

    • A、对交易对手核定的授信额度范围
    • B、银行资本金的10%
    • C、银行资本金的15%
    • D、交易员灵活掌握总量额度项下的单笔交易额度

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    兴业银行对一个关联方或关联集团的授信业务管理政策包含以下哪些方面（）
    A

    采用授信额度审批制度

    B

    在授信额度范围内，与关联方或关联集团发生单笔关联交易时，仍需另行按关联交易审批程序报批

    C

    对单一关联方的授信余额不得超过兴业银行资本净额的10%

    D

    对单个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额不得超过兴业银行资本净额的15%


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对于综合授信需求急迫的重点优质客户可实施（），即对于授权规定需报总行审议综合授信额度的客户，经所在一级分行行文申请，以及总行授信审批部门审核同意后，可由一级分行组织预审议该客户综合授信方案。
    A

    合并申报

    B

    追加申报

    C

    变更申报

    D

    预授信


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照授权权限由总行授信审批部门负责核定交易额度的分行级核心客户，在年度交易额度重新核定时，如果额度不变，企业经营状况没有恶化，由（）负责核定。
    A

    总行授信审批部门

    B

    主办行所在地区授信审批部门

    C

    经办行所在地区授信审批部门

    D

    支行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    兴业银行各级机构与重大关联交易额度所涉及的关联方开展业务之前、应向总行额度管理部门申请切分关联交易额度，并说明以下事项（）
    A

    交易对象

    B

    交易品种

    C

    交易价格

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    假设，某三类集团客户，其控制额度是由总行审批的，分行对集团内单户授信审批后，应向（）领用集团最高控制使用额度。
    A

    总行公司业务部

    B

    总行授信审批中心

    C

    分行公司业务部

    D

    分行授信审批中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行企业金融总部

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于兴业银行同业授信管理叙述不正确的是（）

    • A、总行授信审批部负责全行同业业务授信额度的审查审批
    • B、总行同业业务部负责全行同业业务的统一协调和管理
    • C、总行风险管理部负责全行同业业务的的监督检查和风险监测
    • D、总行资金营运中心负责全行同业业务授信额度切块管理

    正确答案:D

  • 第14题：

    对于董事会或股东大会已审批的重大关联交易额度，总行各额度主管部门及控股子公司按季向哪个部门报告关联交易额度使用情况（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行条线风险管理部
    • D、所属条线的总行客户营销部

    正确答案:B

  • 第15题：

    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行企业金融总部
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第16题：

    银行承兑汇票贴现业务授信管理是指在华夏银行贴现的银行承兑汇票承兑行必须是经华夏银行授信的金融机构，并纳入综合授信管理。（）负责银行承兑汇票承兑行的授信申报；总行信用风险管理部门审批银行承兑汇票承兑行的授信额度。

    • A、总行票据中心
    • B、总行公司业务部
    • C、总行资金营运部
    • D、总行计划财务部

    正确答案:A

  • 第17题：

    关于集团客户综合授信额度维护，以下说法正确的是（）

    • A、总行营销管理部不再受理分行的具体信贷授信额度切分申请
    • B、各分行若要使用该综合授信额度，需向总行营销管理部提出信贷授信额度切分申请
    • C、总行营销管理部在收到额度切分申请后，应根据按照授信审批通知书要求，将切块额度划分至各分行
    • D、通过控制集团客户在CFP系统内的授信合同金额，按照“先到先得、适度平衡”的原则对额度规模、占用进度等进行统一管理和手工维护

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    单选题
    对于董事会或股东大会已审批的重大关联交易额度，总行各额度主管部门及控股子公司按季向哪个部门报告关联交易额度使用情况（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行条线风险管理部

    D

    所属条线的总行客户营销部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    若集团客户控制使用额度应由总行审批，同时新增集团内单户授信也需报总行审批时，应如何进行最高额控制使用额度的申报？（）
    A

    直接申报集团内单户授信，不需另行申报控制使用额度，只需在报告中提出需要增加集团最高控制使用额度申请

    B

    可同时申报，但应根据单户授信与集团最高控制使用额度的申报要求，分别上报资料。

    C

    先申报单户授信，待审批后，再申报集团控制使用额度

    D

    先申报集团控制使用额度，待审批后，再申报单户授信


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    总行级核心客户由总行公司业务部门组织分行申报，并推荐至总行（）认定。
    A

    法律部门

    B

    授信审批部门

    C

    风险管理部门

    D

    合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于兴业银行同业授信管理叙述不正确的是（）
    A

    总行授信审批部负责全行同业业务授信额度的审查审批

    B

    总行同业业务部负责全行同业业务的统一协调和管理

    C

    总行风险管理部负责全行同业业务的的监督检查和风险监测

    D

    总行资金营运中心负责全行同业业务授信额度切块管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）
    A

    总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报

    B

    非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报

    C

    总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报

    D

    控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    需核定授信额度的具体对象（）。
    A

    提出新的授信需求申请的“正常类授信客户”。

    B

    在定期监控过程中需要重新核定额度的“正常类授信客户”（除已基本确定客户与交通银行的授信关系将中止外）。

    C

    在“问题类授信客户”贷款重组中承担债务的客户。

    D

    提出“完全现金保证额度”和“银行承兑汇票贴现”（由未纳入总行同业授信的同业机构承兑的银票）授信需求申请的客户，包括“正常类授信客户”和“问题类授信客户”。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行办公室

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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