多选题总行内部控制委员会常设成员有（）A计划财务部、法律与合规部B研究规划部C审计部D风险管理部

题目
多选题
总行内部控制委员会常设成员有（）
A

计划财务部、法律与合规部

B

研究规划部

C

审计部

D

风险管理部

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1.以下属于商业银行内部风险控制部门的是( )。A．财务控制部门B．内部审计部门C．法律/合规部门D．风险管理委员会E．风险管理部

2.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?（ ）A．财务控制部门B．内部审计部门C．法律／合规部门D．风险管理委员会E．风险管理部

3.总行内部控制委员会常设成员有（）A、计划财务部、法律与合规部B、研究规划部C、审计部D、风险管理部

4.内部交易风险事件特别报告的对象为()：A.总行内控与法律合规部B.总行风险管理部C.总行内控与法律合规部、风险管理部D.总行风险管理委员会

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  • 第1题：

    总行的内部控制委员会的常设成员包括（）

    • A、法律与合规部
    • B、风险管理部
    • C、审计部
    • D、计划财务部

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    监管一、二类案件应向总行（）报告，同时抄报总行纪委、监察部。

    • A、风险管理部
    • B、内控合规部
    • C、审计部
    • D、巡视办公室

    正确答案:B

  • 第3题：

    全行流程的归口管理和协调部门是总行的哪个部门（）

    • A、运营管理部
    • B、风险管理部
    • C、发展规划部
    • D、法律合规部

    正确答案:C

  • 第4题：

    总行反洗钱牵头管理部门为总行（）。

    • A、会计管理部
    • B、计划财务部
    • C、合规管理部
    • D、风险管理部

    正确答案:C

  • 第5题：

    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行审计部
    • D、总行内部控制委员会

    正确答案:C

  • 第6题：

    在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行内部控制委员会
    • C、总行审计部
    • D、总行内部控制委员会办公室

    正确答案:C

  • 第7题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行审计部

    D

    总行内部控制委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）
    A

    总行法律与合规部

    B

    总行内部控制委员会

    C

    总行审计部

    D

    总行风险管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）
    A

    计划财务部

    B

    风险管理部

    C

    信用审查部

    D

    法律与合规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告，并负责落实风险管理委员会的各项决定
    A

    过错

    B

    时间

    C

    影响范围

    D

    频率


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行办公室

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

    • A、法律与合规部
    • B、审计部
    • C、风险管理部
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第14题：

    总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告，并负责落实风险管理委员会的各项决定

    • A、过错
    • B、时间
    • C、影响范围
    • D、频率

    正确答案:C

  • 第15题：

    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

    • A、主管行长
    • B、行党委
    • C、行长
    • D、风险管理委员会

    正确答案:D

  • 第16题：

    兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）

    • A、计划财务部
    • B、风险管理部
    • C、信用审查部
    • D、法律与合规部

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行内部控制委员会
    • C、总行审计部
    • D、总行风险管理部

    正确答案:B

  • 第18题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    全行流程的归口管理和协调部门是总行的哪个部门（）
    A

    运营管理部

    B

    风险管理部

    C

    发展规划部

    D

    法律合规部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    总行的内部控制委员会的常设成员包括（）
    A

    法律与合规部

    B

    风险管理部

    C

    审计部

    D

    计划财务部


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
    A

    主管行长

    B

    行党委

    C

    行长

    D

    风险管理委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    、经纪管理委员会由主管领导任主任，成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能，在经纪业务方面提供相应的（）职能。
    A

    支持

    B

    服务

    C

    监督

    D

    风控


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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