单选题分行高级管理人员应在任职之日起（）个（）日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交分行法律与合规职能部门。A 5；工作B 5；自然C 10；工作D 10；自然

题目
单选题
分行高级管理人员应在任职之日起（）个（）日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交分行法律与合规职能部门。
A

5；工作

B

5；自然

C

10；工作

D

10；自然

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1.关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是()：A.交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部B.交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部C.附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总D.交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

2.依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。A、控股自然人股东、董事、关键管理人员B、控股非自然人股东C、配偶及子女情况D、受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员

3.银行为客户办理询证函业务时，应在收到询证函之日起（）内，按照询证函所载致送的会计师事务所地址，将回函直接寄往会计师事务所。A、5个自然日B、5个工作日C、10个自然日D、10个工作日

4.关于我行关联方信息收集频率，下列说法正确的是()A.关联方信息收集分不定期、定期两种情况B.不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员C.新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员,应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息D.定期收集主要是指每半年度对前期收集的关联方信息进行全面更新

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  • 第1题：

    以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

    • A、检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
    • B、检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案
    • C、分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
    • D、分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第3题：

    分行向总行提交计划停机实施报告的时限是（）

    • A、10个工作日内
    • B、5个工作日内
    • C、3个工作日内
    • D、1个工作日内

    正确答案:C

  • 第4题：

    分行高级管理人员应在任职之日起（）个（）日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交分行法律与合规职能部门。

    • A、5；工作
    • B、5；自然
    • C、10；工作
    • D、10；自然

    正确答案:C

  • 第5题：

    法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起（）个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其关联方情况。

    • A、10
    • B、5
    • C、15
    • D、30

    正确答案:A

  • 第6题：

    对新获任职位或成为本行股东的人士，应在其上任或成为本行股东后（）工作日内要求其填写关联方申报表，并把资料输入系统，申报表副本送交总行法律与合规部；

    • A、5个
    • B、10个
    • C、15个
    • D、30个

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起（）个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其关联方情况。
    A

    10

    B

    5

    C

    15

    D

    30


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    兴业银行的董事、总行的高级管理人员，应当自任职之日起（）工作日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交兴业银行董事会办公室
    A

    五

    B

    十

    C

    二十

    D

    三十


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    网点在履行客户身份识别义务时，发现可疑行为的，应于（）个工作日内报告分行法律与合规部。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4

    E

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    分行法律合规部的季度报告应在报告期后（）工作日内提交，半年报告和年度报告应在报告期后十五个工作日内提交。
    A

    十五个

    B

    十个

    C

    五个

    D

    七个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各商业银行省级分行应向人民银行成都分行汇总报送四川异议处理情况，报送时间均为每季后（）个工作日内。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对新获任职位或成为本行股东的人士，应在其上任或成为本行股东后（）工作日内要求其填写关联方申报表，并把资料输入系统，申报表副本送交总行法律与合规部；
    A

    5个

    B

    10个

    C

    15个

    D

    30个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    分行法律合规部的季度报告应在报告期后（）工作日内提交，半年报告和年度报告应在报告期后十五个工作日内提交。

    • A、十五个
    • B、十个
    • C、五个
    • D、七个

    正确答案:B

  • 第15题：

    关于农业银行关联方信息收集频率，下列说法正确的是（）

    • A、关联方信息收集分不定期、定期两种情况
    • B、不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员
    • C、新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员，应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息
    • D、定期收集主要是指每半年度对前期收集的关联方信息进行全面更新

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    兴业银行的董事、总行的高级管理人员，应当自任职之日起（）工作日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交兴业银行董事会办公室

    • A、五
    • B、十
    • C、二十
    • D、三十

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下关于制度规划，正确的是（）

    • A、拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批
    • B、总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划
    • C、总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整
    • D、总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    华夏银行董事、总分行高级管理人员应当自任职之日起（）个工作日，向华夏银行关联交易控制委员会报告其近亲属及有关的关联法人

    • A、5
    • B、7
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    分行向总行提交计划停机实施报告的时限是（）
    A

    10个工作日内

    B

    5个工作日内

    C

    3个工作日内

    D

    1个工作日内


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    华夏银行董事、总分行高级管理人员应当自任职之日起（）个工作日，向华夏银行关联交易控制委员会报告其近亲属及有关的关联法人
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）
    A

    交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部

    B

    交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部

    C

    附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总

    D

    交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行为客户办理询证函业务时，应在收到询证函之日起（）内，按照询证函所载致送的会计师事务所地址，将回函直接寄往会计师事务所。
    A

    5个自然日

    B

    5个工作日

    C

    10个自然日

    D

    10个工作日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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