单选题下述关于内控检查的描述错误的是（）A 检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位B 现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》C 《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认D 对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作

题目
单选题
下述关于内控检查的描述错误的是（）
A

检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位

B

现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》

C

《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认

D

对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作

相似考题

1.检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份,由()签字后,向被查单位取得上述检查资料。A.主查人B.检查组组长C.小组长D.检查人员

2.现场检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。A、主查人B、检查组长C、被查单位经办人D、被查单位负责人

3.反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。A、检查组组长B、被查单位负责人C、检查组组长和被查单位负责人D、主查人和检查组长

4.中国人民银行及其分支机构反洗钱执法部门就每个被查单位要分别(),经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准后组织实施。A、填写现场检查立项审批表B、制定现场检查实施方案C、编制现场检查通知书D、现场检查调阅清单

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供反洗钱有关数据、资料的,检查单位应在现场检查通知书中具体列明所需数据,资料的内容、范围。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需（）。

    • A、数据
    • B、时间
    • C、范围
    • D、内容

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。

    • A、现场检查立项审批表
    • B、现场检查立项报告
    • C、现场检查实施方案
    • D、现场检查通知书

    正确答案:D

  • 第4题：

    检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》，一式两份，有（）签字确认。一份交被查单位，一份由检查组留存。

    • A、主查人
    • B、被查单位负责人
    • C、检查组组长
    • D、被查单位部门负责人

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    检查组组长确认可以退出被查单位现场后，将退出现场作业的时间告知被查单位，进行现场作业清理，向被查单位办理（）、借用物品等的归还手续，退出检查现场。

    • A、调阅资料
    • B、《现场检查手册》
    • C、《现场检查目录》
    • D、《现场检查方案》

    正确答案:A

  • 第6题：

    检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份，由（）签字后，向被查单位取得上述检查资料。

    • A、主查人
    • B、检查组组长
    • C、小组长
    • D、检查人员

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。
    A

    现场检查立项审批表

    B

    现场检查立项报告

    C

    现场检查实施方案

    D

    现场检查通知书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    检查组组长宣读《现场检查通知书》，说明（）
    A

    检查的目的

    B

    内容

    C

    时间安排

    D

    对被查单位配合检查工作的要求


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱现场检查时，检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份，由（）签字确认，一份交被查单位，一份由检查组留存。
    A

    检查组组长

    B

    主查人

    C

    检查组组长和被查单位负责人

    D

    主查人和被查单位负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份，由（）签字后，向被查单位取得上述检查资料。
    A

    主查人

    B

    检查组组长

    C

    小组长

    D

    检查人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）
    A

    检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。

    B

    现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。

    C

    检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。

    D

    对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》，一式两份，有（）签字确认。一份交被查单位，一份由检查组留存。
    A

    主查人

    B

    被查单位负责人

    C

    检查组组长

    D

    被查单位部门负责人


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由()将确认意见录入系统。

    A.被查机构

    B.检查组长或主查代被查机构

    C.检查组长代被查机构

    D.任意检查人员代被查机构


    正确答案：B

  • 第14题：

    检查组根据现场检查的内容，确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版），需调阅的原始凭证、统计资料，以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料，并应填制现场检查资料调阅清单一式两份，由哪些人员分别签字并保存？（）

    • A、检查组长和被查单位负责人
    • B、主查人和被查单位负责人
    • C、检查组长和金融机构提供资料人员
    • D、主查人和金融机构提供资料人员

    正确答案:B

  • 第15题：

    以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）

    • A、检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
    • B、现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
    • C、检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
    • D、对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。

    正确答案:D

  • 第16题：

    下述关于内控检查的描述错误的是（）

    • A、检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位
    • B、现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》
    • C、《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认
    • D、对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作

    正确答案:D

  • 第17题：

    在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。

    • A、检查组组长
    • B、主查人
    • C、项目负责人
    • D、被查机构领导

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    检查组组长确认可以退出被查单位现场后，将退出现场作业的时间告知被查单位，进行现场作业清理，向被查单位办理（）、借用物品等的归还手续，退出检查现场。
    A

    调阅资料

    B

    《现场检查手册》

    C

    《现场检查目录》

    D

    《现场检查方案》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需（）。
    A

    数据

    B

    时间

    C

    范围

    D

    内容


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。
    A

    检查组组长

    B

    主查人

    C

    项目负责人

    D

    被查机构领导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    检查组根据现场检查的内容，确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版），需调阅的原始凭证、统计资料，以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料，并应填制现场检查资料调阅清单一式两份，由哪些人员分别签字并保存？（）
    A

    检查组长和被查单位负责人

    B

    主查人和被查单位负责人

    C

    检查组长和金融机构提供资料人员

    D

    主查人和金融机构提供资料人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由（）将确认意见录入系统。
    A

    被查机构

    B

    检查组长或主查代被查机构

    C

    检查组长代被查机构

    D

    任意检查人员代被查机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《现场检查意见书》是监管部门对被查单位通报检查事实、作出检查评价、提出整改或处理意见的专门文件。（）负责起草《现场检查意见书》，报局领导审批后，按法定程序送达被查单位。
    A

    检查组

    B

    项目立项部门

    C

    主查人

    D

    检查组组长


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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