检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份,由()签字后,向被查单位取得上述检查资料。A.主查人B.检查组组长C.小组长D.检查人员

题目
检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份,由()签字后,向被查单位取得上述检查资料。

A.主查人

B.检查组组长

C.小组长

D.检查人员

相似考题

1.被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合()A.提供必要的工作条件B.配合进行现场会谈C.及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D.做好检查保密工作

2.现场检查准备阶段包括哪些配合措施A.按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告B.严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据集交易数据，并在规定时间内提交给检查组C.准备好于反洗钱检查相关的制度、文件盒会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅D.被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

3.被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合A.提供必要的工作条件B.配合进行现场会谈C.及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D.做好检查保密工作

4.现场检查准备阶段的配合措施包括()。A.按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告B.严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组C.准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅D.被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

参考答案和解析
参考答案：D
更多“检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份,由()签字后,向被查单位取得上述检查资料。 ”相关问题

  • 第1题：

    登记保存证据资料时，需填写现场检查登记保存证据资料通知书，一式两份，一份由检查组留存，另一份由检查单位行长或主管副行长签字后送被查单位签收。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    登记保存证据资料时，需填写现场检查登记保存证据资料通知书，一式两份，一份由检查组留存，另一份加盖检查单位行政公章后送被查单位签收。

  • 第2题：

    现场检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。

    A、主查人

    B、检查组长

    C、被查单位经办人

    D、被查单位负责人


    参考答案：AD

  • 第3题：

    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是( )。

    A.检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况

    B.立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况

    C.组长的底稿由组长指定的主查审核

    D.所有底稿必须由检查组长审核


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    现场检查准备阶段包括哪些配合措施?()

    A.按照通知书的要求组织开展被查业务时间段执行反洗钱法规情况的自查活动并在规定时限提交书面自查报告

    B.严格按要求提取被查业务时间段的客户信息数据及交易数据并在规定时间提交给检查组

    C.准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料以备检查组现场作业时调阅

    D.被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认


    答案：ABC

  • 第5题：

    检查组在检查实施过程享有的权利有()。

    A.严守保密规定。

    B.调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料。

    C.遵守检查人员职业道德、工作纪律。

    D.有利害关系的检查人员应回避。


    正确答案：B

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