单选题合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告（）A 检查报告名称B 检查方式C 检查发现问题个数D 检查报告出具时间

题目
单选题
合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告（）
A

检查报告名称

B

检查方式

C

检查发现问题个数

D

检查报告出具时间

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1.以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是( )。A.按计划、按程序完成内控合规检查B.对检查发现问题按规定处理C.检查报告途径规范，成果统一管理D.档案移交及时，保管规范

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )A.内控合规管理信息系统B.内控合规工作例会C.风险管理例会D.监管检查通报

3.在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由一般检查人员上传现场检查报告。()此题为判断题(对，错)。

4.在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由()上传现场检查报告等资料。A.各检查人员B.检查组长C.主查D.一般检查人员

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  • 第1题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第2题：

    党风廉政建设党委主体责任考核采取现场检查与非现场检查相结合、自查与评审相结合、内部检查与外部检查相结合等方式进行。非现场检查包括查阅文件档案、领导干部述廉述责情况、审计报告、合规检查报告、专项检查报告、巡视报告、（）、自查报告、视频汇报等。

    • A、专项检查报告
    • B、信访核查报告
    • C、巡视报告
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第3题：

    以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。

    • A、按计划、按程序完成内控合规检查
    • B、对检查发现问题按规定处理
    • C、检查报告途径规范，成果统一管理
    • D、档案移交及时，保管规范

    正确答案:D

  • 第4题：

    专项或综合检查的报告、整改情况在规定时间内同时抄送同级（）。

    • A、内控合规部门
    • B、风险管理部门
    • C、监察部门
    • D、办公室

    正确答案:A

  • 第5题：

    作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。

    • A、制度库
    • B、违规点库
    • C、检查监督数据库
    • D、指标、报表、报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。

    • A、检查计划报送
    • B、方案制定
    • C、检查报告撰写质量
    • D、检查日记和发现问题的录入

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）
    A

    问题编号

    B

    发现问题间隔天数

    C

    录入人所在部门

    D

    问题涉及笔数


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    党风廉政建设党委主体责任考核采取现场检查与非现场检查相结合、自查与评审相结合、内部检查与外部检查相结合等方式进行。非现场检查包括查阅文件档案、领导干部述廉述责情况、审计报告、合规检查报告、专项检查报告、巡视报告、（）、自查报告、视频汇报等。
    A

    专项检查报告

    B

    信访核查报告

    C

    巡视报告

    D

    以上都对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。
    A

    检查计划报送

    B

    方案制定

    C

    检查报告撰写质量

    D

    检查日记和发现问题的录入


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由（）上传现场检查报告等资料。
    A

    各检查人员

    B

    检查组长

    C

    主查

    D

    一般检查人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。
    A

    本级内控合规部门

    B

    检查计划主办部门

    C

    检查组长

    D

    本级系统管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。
    A

    合规记录

    B

    内控情况

    C

    审计情况

    D

    培训情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。

    • A、合规记录
    • B、内控情况
    • C、审计情况
    • D、培训情况

    正确答案:A

  • 第14题：

    在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由（）上传现场检查报告等资料。

    • A、各检查人员
    • B、检查组长
    • C、主查
    • D、一般检查人员

    正确答案:B

  • 第15题：

    合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告（）

    • A、检查报告名称
    • B、检查方式
    • C、检查发现问题个数
    • D、检查报告出具时间

    正确答案:C

  • 第16题：

    在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

    • A、本级内控合规部门
    • B、检查计划主办部门
    • C、检查组长
    • D、本级系统管理员

    正确答案:A

  • 第17题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。
    A

    按计划、按程序完成内控合规检查

    B

    对检查发现问题按规定处理

    C

    检查报告途径规范，成果统一管理

    D

    档案移交及时，保管规范


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。
    A

    制度库

    B

    违规点库

    C

    检查监督数据库

    D

    指标、报表、报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    专项或综合检查的报告、整改情况在规定时间内同时抄送同级（）。
    A

    内控合规部门

    B

    风险管理部门

    C

    监察部门

    D

    办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。
    A

    同级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    B

    上级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    C

    上级行信贷管理部门和同级内控合规部门

    D

    同级行信贷管理部门和同级内控合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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