单选题兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）A 股东会B 监事会C 董事会D 总行法律与合规部

题目
单选题
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）
A

股东会

B

监事会

C

董事会

D

总行法律与合规部

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1.根据《中国农业银行合规政策》规定，以下表述正确的是()：A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最终责任B.农业银行股东大会对全行经营活动的合规性负最终责任C.农业银行经营决策机构对全行经营活动的合规性负最终责任

2.建立有效的合规风险管理体系可以（）A、实现对合规风险的有效识别和管理B、促进全面风险管理体系的建设C、确保兴业银行依法合规经营D、及时解决合规缺陷

3.银行（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

4.按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    合规管理部门应对农业银行经营活动的合规性负最终责任。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）

    • A、股东会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第4题：

    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行企业金融总部
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第5题：

    兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。

    • A、操作流程
    • B、风险控制要求
    • C、岗责清晰
    • D、全面风险管理报告

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    多选题
    总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    对员工进行合规培训和合规教育

    B

    实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施

    C

    实施关联交易管理，防范关联交易风险

    D

    组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    在全面合规管理的工作中（）
    A

    总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度

    B

    分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险

    C

    分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营

    D

    支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    建立有效的合规风险管理体系可以（）
    A

    实现对合规风险的有效识别和管理

    B

    促进全面风险管理体系的建设

    C

    确保兴业银行依法合规经营

    D

    及时解决合规缺陷


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    董事会对兴业银行经营活动的合规性负有最终责任，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
    A

    审议批准兴业银行的合规管理制度

    B

    保证总行合规部门负责人能独立与董事会进行沟通

    C

    监督兴业银行合规风险管理的有效性

    D

    确保兴业银行合规管理制度的有效实施，监督合规薄弱环节得到及时整改


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规管理部门应对农业银行经营活动的合规性负最终责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行企业金融总部

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、法律与合规部
    • D、条线风险管理窗口

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第15题：

    兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）

    • A、股东会
    • B、监事会
    • C、董事会
    • D、总行法律与合规部

    正确答案:C

  • 第16题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第17题：

    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。

    • A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
    • C、对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套（）的合规体系。
    A

    操作流程

    B

    风险控制要求

    C

    岗责清晰

    D

    全面风险管理报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。
    A

    制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    对商业银行管理合规风险的有效性作出评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行办公室

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    法律与合规部

    D

    条线风险管理窗口


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行合规管理职责。
    A

    董事会

    B

    股东会

    C

    银监会

    D

    人民银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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